Tài liệu Tổng quan thị trường chứng khoán

Trích:

Những khái niệm cơ bản nhất của thị trường CK, Nhưng điểm cần biết khi đâu tư CK

Giải thích thuật ngữ: Chứng khoán? Môi giới? Đầu tư? .

Nghị định 48/1998/NĐ-CP ngày 11-7-98 đã dành nguyên cả Điều 2, Chương

I để giải thích các thuật ngữ về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trong Nghị định này, các từ ngữ dưới đây được hiểu như sau :

1. Chứng khoán là chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ, xác nhận các quyền và lợi

ích hợp pháp của người sở hữu chứng khoán đối với tài sản hoặc vốn của tổ

chức phát hành. Chứng khoán bao gồm :

a. Cổ phiếu ;

b. Trái phiếu ;

c. Chứng chỉ quỹ đầu tư ;

d. Các loại chứng khoán khác.

2. Phát hành chứng khoán ra công chúng là việc chào bán chứng khoán có thể

chuyển nhượng được theo các điều kiện quy định.

3. Tổ chức phát hành là pháp nhân được phát hành chứng khoán ra công

chúng theo quy định của Nghị định này.

4. Bản cáo bạch là bản thông báo của tổ chức phát hành trình bày tình hình tài

chính, hoạt động kinh doanh và kế hoạch sử dụng số tiền thu được từ việc

phát hành nhằm giúp công chúng đánh giá và đưa ra các quyết định mua

chứng khoán.

5. Niêm yết chứng khoán là việc cho phép các chứng khoán có đủ tiêu chuẩn

được giao dịch tại thị trường giao dịch tập trung.

6. Môi giới chứng khoán là hoạt động trung gian hoặc đại diện mua, bán

chứng khoán cho khách hàng để hưởng hoa hồng.

7. Tự doanh là việc công ty chứng khoán mua và bán chứng khoán cho chính

mình.

8. Phân phối chứng khoán là việc bán chứng khoán thông qua đại lý hoặc bảo

lãnh phát hành trên cơ sở hợp đồng.

9. Bảo lãnh phát hành là việc tổ chức bảo lãnh giúp tổ chức phát hành thực

hiện các thủ tục trước khi chào bán chứng khoán, nhận mua chứng khoán của