Tiểu Luận Tìm hiểu về nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng đầu t

Tìm hiểu về nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán ngân hàng đầu tư & phát triển việt nam
LỜI MỞ ĐẦU 3
CHƯƠNG I: LÝ LUẬN CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ NGHIỆP VỤ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN.
I.Những vấn đề cơ bản về công ty chứng khoán.
1.Khái niệm công ty chứng khoán.
2.Cơ cấu tổ chức của công ty chứng khoán.
3.Vai trò của công ty chứng khoán.
4.Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán.
4.1.Các nghiệp vụ chính:
4.2.Các nghiệp vụ phụ trợ:
II. Hình thức phát hành chứng khoán.
1 Đối với cổ phiếu.
1.1 Phát hành chứng khoán riêng lẻ.
1.2 Phát hành chứng khoán ra công chúng.
2 Đối với trái phiếu.
2.1 Trái phiếu công ty.
2.2 Trái phiếu chính phủ và chính quyền địa phương.
III.Những vấn đề cơ bản về nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán.
1.Khái niệm bảo lãnh phát hành chứng khoán.
2.Các phương thức bảo lãnh phát hành chứng khoán.
2.1.Bảo lãnh với cam kết chắc chắn:
2.2.Bảo lãnh theo phương thức dự phòng.
2.3.Bảo lãnh với cố gắng cao nhất
2.4.Bảo lãnh theo phương thức bán tất cả hoặc không.
2.5.Bảo lãnh theo phương thức tối thiểu – tối đa.
3.Các chủ thể tham gia đợt bảo lãnh phát hành chứng khoán
3.1. Tổ hợp bảo lãnh phát hành.
3.2.Tổ hợp bảo lãnh chính.
4.Quy trình thực hiện đợt bảo lãnh phát hành chứng khoán.
4.1 Phân tích và đánh giá khả năng phát hành.
4.2 Chuẩn bị hồ sơ xin phép phát hành.
4.3 Phân phối chứng khoán ra công chúng.
4.4 Hoàn tất các công việc của việc chào bán chứng khoán.
5.Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán tại công ty chứng khoán.
5.1.Nhân tố bên ngoài
5.1.1.Điều kiện kinh tế trong nước:
5.1.2.Môi trường pháp lý.
5.1.3.Trình độ quản lý, khoa học công nghệ.
5.1.4.Khách hành và đối thủ cạnh tranh.
5.2. Nhân tố bên trong:
5.2.1. Nhân tố về khả năng tài chính.
5.2.2. Nhân tố về nhân sự, năng lực chuyên môn và tổ chức quản lý.