Tiểu Luận Tìm hiểu về Ngân hàng giám sát quỹ đầu tư chứng khoán

A. LỜI MỞ ĐẦU
Hoạt động của quỹ đầu tư chứng khoán, có những điểm khá đặc thù. Đó là việc các nhà đầu tư góp vốn vào quỹ nhưng thường không kiểm soát hàng ngày đối với hoạt động của quỹ, đặc biệt là quỹ đại chúng. Do hoạt động quản lý quỹ được ủy thác cho công ti quản lý quỹ, chính vì vậy mà để đảm bảo cho sự an toàn của nguồn vốn đầu tư và minh bạch quá trình đầu tư, nhà đầu tư phải trông cậy vào chủ thể thứ ba là ngân hàng giám sát. Nguyên tắc này được hầu hết các quốc gia ghi nhận trong pháp luật về chứng khoán. Ngân hàng giám sát sẽ thay mặt các nhà đầu tư tiến hành giám sát hoạt động của công ti quản lý quỹ liên quan đến quỹ đầu tư đại chúng. Để thực hiện hoạt động này, ngân hàng giám sát cần phải đáp ứng những yêu cầu chuyên môn nghiệp vụ và cơ sở vật chất do pháp luật quy định. Bài viết dưới đây sẽ tìm hiểu rõ hơn vấn đề “pháp luật về ngân hàng giám sát trong hoạt động quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, thực trạng và đề xuất pháp lý”