Luận Văn Tìm hiểu về hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán

Tìm hiểu về hệ thống đăng ký, lưuký, bù trừ và thanh toán chứng khoán
LỜI MỞ ĐẦU 1
CHƯƠNG I: KHÁI QUÁT VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN HỆ THỐNG , THANH TOÁN, LƯU KÝ VÀ ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN 2
I.1. Lịch sử hình thành và phát triển của thị trường chứng khoán. 2
I.2. Thị trường chứng khoán – khái niệm và đặc điểm. 2
I.2.1. Khái niệm. 2
I.2.2. Đặc điểm. 2
I.2.3. Vai trò của thị trường chứng khoán. 3
II. Khái quát về hệ thống thanh toán, đăng ký, lưu ký và bù trừ chứng khoán. 4
CHƯƠNG II: VAI TRÒ CHỨC NĂNG CỦA HỆ THỐNG LƯU KÝ, ĐĂNG KÝ VÀ THANH TOÁN BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN. 7
I. Vai trò. 7
II.Chức năng. 8
CHƯƠNG III: HOẠT ĐỘNG CỦA HỆ THỐNG LƯU KÝ, ĐĂNG KÝ VÀ THANH TOÁN BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN 9
I. Đăng ký chứng khoán. 9
II.Lưu ký chứng khoán. 10
II.1. Các nguyên tắc của hoạt động lưu ký chứng khoán. 11
II.2. Các hình thức lưu ký chứng khoán. 12
II.2.1.Lưu giữ cá nhân. 12
II2.2. Lưu ký tổng hợp. 13
II.3.Hoạt động lưu ký chứng khoán. 14
II.3.1. Mở tài khoản lưu ký. 15
II.3.2. Ký gửi chứng khoán. 15
II.3.3.Lưu ký ghi sổ chứng khoán đặt mua trong đợt phát hành mới. 16
III. Hoạt động thanh toán bù trừ chứng khoán. 17
CHƯƠNG IV : CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỞNG ĐÊN HỆ THỐNG LƯU KÝ, ĐĂNG KÝ VÀ THANH TOÁN CHỨNG KHOÁN 18
I. Yếu tố pháp lý. 18
II. Yếu tố kinh tế. 19
III. Yếu tố vật chất kỹ thuật con người 19
IV. Yếu tố tâm lý. 20
V. Các đối tượng tham gia hệ thống. 20
CHƯƠNG V : CÁC ĐỐI TƯỢNG THAM GIA HỆ THỐNG 21
I. Sở giao dịch chứng khóan. 21
II. Tổ chức lưu ký. 21
III. Tổ chức bù trừ. 21
IV. Tổ chức thanh toán giao dich chứng khoán. 22
V. Nhà đầu tư. 22
VI. Tổ chức phát hành. 22
VII. Tổ chức đằng ký. 23
VIII. Các tổ chức giám sát hoạt động của hệ thống. 23
Danh mục tài liệu tham khảo. 25


LỜI MỞ ĐẦU

Hòa vào dòng chảy của sự phát triển của lịch sử loài người, thị trường tài chính cũng đã phảt triển và đáp ứng mọi nhu cầu của con người. Sự phát triển của thị trường tài chính nói lên tình hình kinh tế của đất nước đó như thê nào và nó có tác động to lớn đối với sự phát triển của toàn bộ các ngành trong nền kinh tế. Thị trường chứng khoán ra đời đã tạo điều kiện cho các ngành trong nền kinh tế phát triển nhanh hơn.Qua đó thúc đẩy nền kinh tế phát triển. Vì vậy việc phát triển thị trường chứng khoán đã được sự quan tâm của chính phủ của rất nhiều các nước. Có nhiều biện pháp được đưa ra nhằm phát triển thị trường chứng khoán như hoàn thiên hệ thống pháp luật, hoàn thiện và nâng cấp hệ thông tin để các tin tức co thể đến với nhà đầu tư một cách nhanh và chính xác nhất, giảm rủi ro co các hoạt động của thị trường chứng khoán .

Nhận thức được tầm quan trọng của các nhân tố để làm cho thị trường chứng khoán phát triển ngày một mạnh, nhanh và an toàn, em đã chọn đề tài: "Tìm hiểu về hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán"

Bài viết được chia làm các chương:

Chương I: Khái quát về thị trường chứng khoán, hệ thống thanh toán, đăng ký, lưu ký và bù trừ chứng khoán.

ChươngII: Vai trò, chức năng của hệ thống lưu ký, đăng ký và thanh toán bù trừ chứng khoán.

ChươngIII: Hoạt động của hệ thống lưu ký, đăng ký và thanh toáng bù trừ chứng khoán.

Chương IV: Các nhân tố ảnh hưởng đến hệ thống lưu ký, đăng ký và thanh toán bù trừ chứng khoán.

Chương V: Các đối tượng tham gia hệ thống.

Để hoàn thành được bài viết này em đã nhận được sự giúp đỡ nhiệt tình của PGS.TS. Vương Trọng Nghĩa. Em xin chân thành cảm ơn!