Luận Văn Thực trạng và giải pháp hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ trong quản lý hoạt động bảo lãnh phát h

Đề tài: Thực trạng và giải pháp hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ trong quản lý hoạt động bảo lãnh phát hành cổ phiếu của công ty Chứng khoán Quốc Gia


MỤC LỤC​

MỞ ĐẦU

CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ HỆ THỐNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ TRONG QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU CỦA CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

1.1. Kiểm tra, kiểm soát trong quản lý

1.2. Hệ thống kiểm soát nội bộ

1.3.1. Ý nghĩa, đặc điểm quản lý hoạt động bảo lãnh phát hành cổ phiếu của công ty chứng khoán với hệ thống kiểm soát nội bộ

1.3.2. Các hình thức bảo lãnh phát hành của Công ty Chứng khoán

1.3.3. Hệ thống kiểm soát nội bộ trong công ty chứng khoán


CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HỆ THỐNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ TRONG QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN QUỐC GIA

2.1. Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Gia với hệ thống kiểm soát nội bộ

2.1.1. Quá trình hình thành và phát triển của Công ty

2.1.2. Đặc điểm kinh doanh của Công ty

2.2. Hệ thống kiểm soát nội bộ trong quản lý hoạt động bảo lãnh phát hành cổ phiếu của Công ty Chứng khoán Quốc Gia

2.2.1. Môi trường kiểm soát hoạt động bảo lãnh phát hành cổ phiếu của Công ty

2.2.2. Hệ thống kế toán trong quản lý hoạt động bảo lãnh phát hành cổ phiếu của Công ty

2.2.3. Thủ tục kiếm soát trong quản lý hoạt động bảo lãnh phát hành cổ phiếu của Công ty

2.2.4. Kiểm toán nội bộ

2.2.5. Đánh giá chung về hệ thống kiểm soát nội bộ trong quản lý hoạt


CHƯƠNG 3: PHƯƠNG HƯỚNG VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN HỆ THỐNG KIỂM SOÁT NỘI BỘ TRONG QUẢN LÝ HOẠT ĐỘNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH CỔ PHIẾU CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN QUỐC GIA

3.1. Sự cần thiết và phương hướng hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ trong quản lý hoạt động bảo lãnh phát hành cổ phiếu của Công ty Chứng khoán Quốc Gia

3.2. Giải pháp hoàn thiện hệ thống kiểm soát nội bộ trong quản lý hoạt động bảo lãnh phát hành của Công ty Chứng khoán Quốc Gia

3.2.1. Hoàn thiện môi trường kiểm soát nội bộ

3.2.2. Hoàn thiện hệ thống kế toán

3.2.3. Hoàn thiện thủ tục kiểm soát

3.2.4. Tổ chức bộ phận Kiểm toán nội bộ

3.3. Kiến nghị thực hiện giải pháp

KẾT LUẬN

TÀI LIỆU THAM KHẢO