Tiểu Luận Thực trạng hoạt động và giải pháp quản lý và giám sát thị trường chứng khoán tại Việt Nam

MỤC LỤC
PHẦN I 1
TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG QUẢN LÝ VÀ 1
GIÁM SÁT THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 1
I. Quản lý thị trường chứng khoán. 1
1. Định nghĩa. 1
2. Các cơ quan quản lý thị trường chứng khoán. 1
2.1. Các cơ quan quản lý Nhà nước về TTCK 1
2.2. Các tổ chức tự quản. 2
3. Các hình thức quản lý thị trường chứng khoán. 3
3.1. Quản lý bằng pháp luật 3
3.2. Tự quản. 4
4. Nội dung quản lý thị trường chứng khoán. 5
4.1. Quản lý phát hành. 5
4.2. Quản lý các giao dịch trên TTCK 6
4.3. Quản lý các nhà kinh doanh chứng khoán. 7
4.4. Quản lý chứng khoán quốc tế. 8
II. Giám sát thị trường chứng khoán. 8
1. Khái niệm 8
2. Nội dung giám sát 9
2.1. Giám sát Sở Giao dịch. 9
2.2. Giám sát thành viên SGDCK 10
2.3. Giám sát công ty môi giới, kinh doanh chứng khoán và công ty quản lý quỹ. 10
3. Phương thức giám sát thị trường chứng khoán. 12
3.1. Theo dõi chứng khoán. 12
3.2. Thanh tra. 13
4. Xử lý kỷ luật 14
PHẦN II 18
THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG VÀ GIẢI PHÁP QUẢN LÝ 18
VÀ GIÁM SÁT THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM . 18
I. Cơ quan quản lý, giám sát thị trường chứng khoán. 18
1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) 18
1.1. Vị trí và chức năng của UBCKNN 18
1.2. Nhiệm vụ, quyền hạn của UBCKNN 19
1.2.1. Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính để trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ xem xét, quyết định: 19
1.2.2. Trình Bộ trưởng Bộ Tài chính xem xét, quyết định: 19
1.3. Cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. 21
1.3.1 Đơn vị hành chính. 21
1.3.2 Đơn vị sự nghiệp: 22
- Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán.; 22
- Tạp chí Chứng khoán; 22
1.3.3 Doanh nghiệp trực thuộc. 22
2. Thanh tra chứng khoán. 23
2.1. Đối tượng Thanh tra chứng khoán. 24
2.2. Phạm vi hoạt động của Thanh tra chứng khoán. 24
2.3. Nhiệm vụ và quyền hạn của Thanh tra chứng khoán. 24
3. Ủy ban Giám sát Tài chính Quốc gia. 25
II. Thành tựu, hạn chế của công tác quản lý, giám sát TTCK 26
1. Thành tựu. 26
2. Hạn chế. 28
III. Nguyên nhân hạn chế hiệu quả hoạt động quản lý, giám sát TTCK 30
IV. Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động quản lý, giám sát; phát triển TTCK 31