Luận Văn Thực trạng, hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Công thươ

Thực trạng, hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại Công ty TNHH chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam

CHƯƠNG 2: 1
THỰC TRẠNG, HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NGÂN HANG CÔNG THƯƠNG VIỆT NAM 1
2.1. KHÁI QUÁT HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÁC CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VỆT NAM. 1
2.1.1. HOẠT ĐỘNG PHÁT TRIỂN CƠ SỞ KHÁCH HÀNG 2
2.1.2. NHẬN LỆNH 3
2.1.3. NHẬP LỆNH, HUỶ LỆNH 5
2.1.4. THÔNG BÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH VÀ THANH TOÁN 6
2.2. VÀI NÉT CƠ BẢN VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG 9
2.2.1. GIỚI THIỆU CÔNG TY 9
2.2.1.1. Quá trình thành lập và phát triển. 9
2.2.1.2. Vai trò, nguyên tắc hoạt động và các nghiệp vụ kinh doanh. 10
2.2.1.3. Cơ cấu tổ chức bộ máy quản lý của công ty. 11
2.2.2. THUẬN LỢI VÀ KHÓ KHĂN. 13
2.2.2.1. Những khó khăn chính. 13
2.2.2.2. Những thuận lợi cơ bản. 16
2.3. THỰC TRẠNG, HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG 17
2.3.1. SỰ CẦN THIẾT HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN NGHIỆP VỤ MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN. 17
2.3.2. CƠ SỞ PHÁP LÝ ĐIỀU CHỈNH HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN. 19
2.3.3. NGUYÊN TẮC HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN. 20
2.3.4. THỰC TRẠNG, HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CTCK NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG. 23
2.4. ĐÁNH GIÁ HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI IBS 36
2.4.1. KẾT QUẢ ĐẠT ĐƯỢC 36
2.4.2.TỒN TẠI VÀ NGUYÊN NHÂN 39