Tiểu Luận Thực trạng các Công ty chứng khoán tại Việt Nam

MỤC LỤC
Chương 1: Lý thuyết chung về Công ty chứng khoán. 1
1. Khái niệm 1
2. Mô hình tổ chức kinh doanh. 1
a. Công ty chứng khoán chuyên doanh. 1
b. Công ty chứng khoán đa năng. 1
3. Phân loại Công ty Chứng khoán. 2
4. Cơ cấu tổ chức của CTCK 2
a. Khối nghiệp vụ ( Front office): 2
b. Khối phụ trợ ( Back office): 3
5. Vai trò, chức năng của CTCK 3
a. Chức năng. 3
b. Vai trò. 3
6. Các nghiệp vụ của CTCK 4
- Tự doanh chứng khoán. 4
- Các nghiệp vụ hỗ trợ khác. 4
Chương 2: Thực trạng các Công ty chứng khoán tại Việt Nam 5
1. Các quy phạm pháp luật liên quan đến CTCK: 5
2. Tổng quan về hoạt động của các CTCK hiện nay tại Việt Nam: 10
3. Chi tiết thực trạng công ty chứng khoán Việt Nam hiện nay. 14
3.1. Thực trạng về tổ chức và hoạt đồng của công ty CK giai đoạn gần đây (2006-2011) 14
3.2. Thực trạng về năng lực nhân sự và năng lực tài chính trong công ty CK: 14
3.3. Thực trạng về chất lượng hoạt động. 15
3.3.1. Hoạt động môi giới CK 15
3.3.2. Hoạt động tự doanh. 16
3.3.3. Hoạt động bảo lãnh phát hành. 18
3.3.4. Hoạt động Tư vấn. 20
3.3.5. Các sản phầm dịch vụ hỗ trợ NĐT 20
Chương 3: Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động công ty chứng khoán. 23
1. Nguyên nhân những tồn tại 23
2. Biện pháp khắc phục. 23
2.1. Đối với các cơ quan quản lý: 23
2.2. Đối với công ty chứng khoán: 24