Luận Văn Sự quản lý của Nhà nước các Công ty phát hành chứng khoán

Lời Mở đầu
Với sự phát triển mạnh mẽ về kinh tế của thế giới, sự vươn lên không ngừng của các nước trong khu vực về tất cả các lĩnh vực mà đặc biệt là sự phát triển như vũ bão về kinh tế, chính trị, xã hội. Điều đó đặt nước ta vào một vị thế vô cùng quan trọng, bởi vì nước ta nằm ở vị trí cực kỳ nhạy cảm, nhạy cảm cả về vị trí chiến lược quân sự cũng như kinh tế trong khu vực. Chính vì thế mà Đảng và nhà nước đã nhận thấy rõ công việc của mình là phải lãnh đạo, định hướng phát triển cho nền kinh tế đất nước sao cho thật tốt, để tiến vào kỷ nguyên mới với thành công mới rực rỡ. Để đạt được điều đó Đảng, nhà nước đã đưa ra nhiệm vụ và mục tiêu phải tiến hành "Công nghiệp hoá và Hiện đại hoá đất nước".
Để tiến hành công nghiệp hoá hiện đại hoá thành công, tăng trưởng kinh tế bền vững, khắc phục nguy cơ tụt hậu so với các nước trong khu vực cần phải có nguồn vốn lớn. Mà để có nguồn vốn lớn cần phát triển thị trường chứng khoán. Tuy nhiên, việc phát triển thị trường chứng khoán ở Việt Nam gặp không ít khó khăn về kinh tế cũng như sự hiểu biết loại hình kinh doanh này còn hạn chế, đặc biệt khi thị trường chứng khoán đi vào hoạt động thì cần phải có “Sự quản lý của Nhà nước các Công ty phát hành chứng khoán”.
Chính vì thế, mà hơn bao giờ hết chúng ta cần phải chuẩn bị một cách kỹ càng cả về kiến thức cơ bản và học hỏi kinh nghiệm của các nước khác trên thế giới về tổ chức quản lý và kiểm soát hoạt động của các Công ty phát hành chứng khoán.

Những nội dung chính được trình bày trong Đề án này gồm:
Phần 1: Thị trường chứng khoán và các Công ty phát hành chứng khoán
Phần 2: Quản lý Nhà nước đối với các Công ty phát hành chứng khoán
Phần 3: Thực trạng và phương hướng quản lý phù hợp ở Việt Nam hiện nay

Mục lục
Lời Mở đầu 1
Phần 1: thị trường chứng khoán và các công ty phát hành chứng khoán 2
I. Chứng khoán và thị trường chứng khoán 2
1. Chứng khoán 2
1.1. Khái niệm 2
1.2. Các loại chứng khoán : 2
1.2.1. Cổ phiếu : 2
1.2.2. Trái phiếu : 3
1.2.3. Các chứng chỉ có nguồn gốc chứng khoán: 4
2. Thị trường chứng khoán 4
2.1. Cơ cấu 4
2.2. Chức năng của TTCK 6
2.2.1. Chức năng thứ nhất :Huy động vốn cho nền kinh tế 6
2.2.2. Chức năng thứ hai: thông tin 6
2.2.3. Chức năng thứ ba: cung cấp khả năng thanh khoản 6
2.2.4 Chức năng thứ tư:đánh giá giá trị doanh nghiệp 6
2.2.5. Chức năng thứ năm: tạo môi trường để chính phủ thực hiện chính vĩ mô 7
II. Các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán 7
1. Nhà phát hành 7
2. Nhà đầu tư 7
2.1. Các nhà đầu tư các nhân 7
2.2. Các nhà đầu tư có tổ chức 8
3. Các tổ chức kinh doanh chứng khoán 8
3.1. Công ty chứng khoán 8
3.2. Các ngân hàng thương mại 8
4. Các tổ chức có liên quan đến thị trường chứng khoán 8
4.1. Cơ quan quản lý nhà nước 8
4.2. Sở giao dịch chứng khoán 9
4.3. Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán 9
4.4. Tổ chức ký gửi và thanh toán chứng khoán 10
4.5. Các tổ chức đánh giá hệ số tín nhiệm 10
III. Các công ty phát hành chứng khoán 10
1. điều kiện phát hành 10
2. Hình thức phát hành 12
Phần 2: Quản lý Nhà nước đối với các Công ty phát hành chứng khoán 13
I. Khái niệm quản lý nhà nước 13
1. Khái niệm 13
2. Đặc điểm 13
II. Các chức năng chủ yếu 15
1. Sứ mệnh 15
1.1. Khuyến khích phát triển 15
1.2. Định hướng 15
1.3. Tạo khuôn khổ pháp luật 16
1.4. Điều chỉnh 16
2. Quá trình quản lý 17
2.1. Lập kế hoạch 17
2.2. Tổ chức 18
2.3. Lãnh đạo 18
2.4. Kiểm tra giám sát 19
III. Công cụ quản lý 19
1. Các chính sách 19
2. Pháp luật 20
Phần 3: Thực trạng và phương hướng quản lý phù hợp ở việt nam hiện nay 21
1. Thực trạng Việt Nam 21
2. Một số kinh nghiệm Thế giới 22
3. Phương hướng và một số kiến nghị 24
Kết luận 28
Tài liệu tham khảo 29