Luận Văn Sự quản lý của Nhà nước các Công ty phát hành chứng khoán

Sự quản lý của Nhà nước các Côngty phát hành chứng khoán

LỜI MỞ ĐẦU 1
PHẦN 1: THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VÀ CÁC CÔNG TY PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN 2
I. CHỨNG KHOÁN VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 2
1. Chứng khoán. 2
1.1. Khái niệm 2
1.2. Các loại chứng khoán : 2
1.2.1. Cổ phiếu : 2
1.2.2. Trái phiếu : 3
1.2.3. Các chứng chỉ có nguồn gốc chứng khoán: 4
2. Thị trường chứng khoán. 4
2.1. Cơ cấu. 4
2.2. Chức năng của TTCK 6
2.2.1. Chức năng thứ nhất :Huy động vốn cho nền kinh tế. 6
2.2.2. Chức năng thứ hai: thông tin. 6
2.2.3. Chức năng thứ ba: cung cấp khả năng thanh khoản. 6
2.2.4 Chức năng thứ tư:đánh giá giá trị doanh nghiệp. 6
2.2.5. Chức năng thứ năm: tạo môi trường để chính phủ thực hiện chính vĩ mô 7
II. Các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán. 7
1. Nhà phát hành. 7
2. Nhà đầu tư. 7
2.1. Các nhà đầu tư các nhân. 7
2.2. Các nhà đầu tư có tổ chức. 8
3. Các tổ chức kinh doanh chứng khoán. 8
3.1. Công ty chứng khoán. 8
3.2. Các ngân hàng thương mại 8
4. Các tổ chức có liên quan đến thị trường chứng khoán. 8
4.1. Cơ quan quản lý nhà nước. 8
4.2. Sở giao dịch chứng khoán. 9
4.3. Hiệp hội các nhà kinh doanh chứng khoán. 9
4.4. Tổ chức ký gửi và thanh toán chứng khoán. 10
4.5. Các tổ chức đánh giá hệ số tín nhiệm 10
III. CÁC CÔNG TY PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN 10
1. Điều kiện phát hành. 10
2. Hình thức phát hành. 12
PHẦN 2: QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÁC CÔNG TY PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN 13
I. KHÁI NIỆM QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC 13
1. Khái niệm 13
2. Đặc điểm 13
II. CÁC CHỨC NĂNG CHỦ YẾU 15
1. Sứ mệnh. 15
1.1. Khuyến khích phát triển. 15
1.2. Định hướng. 15
1.3. Tạo khuôn khổ pháp luật 16
1.4. Điều chỉnh. 16
2. Quá trình quản lý. 17
2.1. Lập kế hoạch. 17
2.2. Tổ chức. 18
2.3. Lãnh đạo. 18
2.4. Kiểm tra giám sát 19
III. CÔNG CỤ QUẢN LÝ 19
1. Các chính sách. 19
2. Pháp luật 20
PHẦN 3: THỰC TRẠNG VÀ PHƯƠNG HƯỚNG QUẢN LÝ PHÙ HỢP Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 21
1. Thực trạng Việt Nam 21
2. Một số kinh nghiệm Thế giới 22
3. Phương hướng và một số kiến nghị 24
KẾT LUẬN 28
TÀI LIỆU THAM KHẢO 29