Chuyên Đề Quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán

QUY ĐỊNH PHÁP LUẬT VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN

VĂN BẢN PHÁP LÝ

-Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/6/2006;
-Luật số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010 sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11;
-Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 Quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán.
-Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/04/2007 về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán;
-Quyết định số 126/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 sửa đổi, bổ sung một số điều của Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/04/2007;
-Nghị định 85/2010/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
-
-
CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG

v Điều kiện cấp giấy phép thành lập và hoạt động
công ty chứng khoán:

(Căn cứ điều 3 Quyết định 27/2007/QĐ-BTC và điều 1 Quyết định 126/2007/QĐ-BTC)
-
-Trụ sở làm việc:
§Quyền sử dụng trụ sở làm việc ≥ 01 năm, diện tích làm sàn giao dịch phục vụ nhà đầu tư ≥ 150 m2.
§Có đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật phục vụ hoạt động kinh doanh.
§Hệ thống phòng cháy chữa cháy theo quy định của pháp luật.
§Có hệ thống an ninh, bảo vệ an toàn trụ sở làm việc.

HỒ SƠ XIN CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG

v HỒ SƠ: Căn cứ điều 4 Quyết định 27/2007/QĐ-BTC và điều 1 Quyết định 126/2007/QĐ-BTC
-
-Giấy đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động;
-Bản thuyết minh cơ sở vật chất, kỹ thuật đảm bảo thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán;
-Xác nhận của ngân hàng về mức vốn pháp định gửi tại tài khoản phong toả mở tại ngân hàng;
-Biên bản họp cổ đông sáng lập hoặc thành viên sáng lập và Nghị quyết về việc thành lập công ty chứng khoán;
-Danh sách dự kiến Giám đốc (Tổng Giám đốc) và người hành nghề chứng khoán cùng bản cam kết sẽ làm việc cho công ty chứng khoán.
-Danh sách Cổ đông sáng lập, Thành viên sáng lập và cổ đông, thành viên khác.
-
THỦ TỤC XIN CẤP GIẤY PHÉP THÀNH LẬP VÀ HOẠT ĐỘNG

§
vLưu ý:
§Cty chứng khoán phải chính thức hoạt động trong thời hạn 12 tháng kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động.
§Trường hợp có bất kỳ thay đổi liên quan đến vốn đóng góp và cơ cấu CĐ sáng lập, thành viên sáng lập trong hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động kể từ khi chấp thuận nguyên tắc cho đến khi chính thức đi vào hoạt động, việc chấp thuận nguyên tắc coi như bị huỷ bỏ
§Trong thời hạn bảy (07) ngày, kể từ ngày được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động, công ty chứng khoán phải công bố Giấy phép thành lập và hoạt động trên trang thông tin điện tử (website) của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và một tờ báo điện tử hoặc báo viết đang hoạt động hợp pháp tại Việt Nam trong ba (03) số liên tiếp.
§