Đồ Án Quy định của pháp luật về việc phát hành chứng khoán ra công chúng

MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 2
CHƯƠNG 1
Những vấn đề cơ bản về pháp luật chào bán chứng khoán 3
1. Khái niệm chứng khoán 3
1.1. Định nghĩa chứng khoán 3
1.2. Đặc điểm của chứng khoán 3
1.3. Phân loại chứng khoán 4
2. Chào bán chứng khoán 6
2.1. Khái niệm về chào bán chứng khoán 6
2.2. Phương thức chào bán chứng khoán 6
3. Pháp luật về chào bán chứng khoán 8
3.1. Khái niệm pháp luật về chào bán chứng khoán 8
3.2. Nội dung pháp luật về chào bán chứng khoán 9
3.2.1. Pháp luật về chào bán chứng khoán của doanh nghiệp 9
3.2.2.Pháp luật về chào bán chứng khoán của Chính phủ và chính quyền địa phương 12
CHƯƠNG 2
Thực trạng pháp luật Việt Nam về chào bán chứng khoán 13
1. Chủ thể chào bán chứng khoán 13
1.1. Chính phủ 13
1.2. Chính quyền địa phương 13
1.3. Doanh nghiệp 14
1.3.1. Chủ thể chào bán chứng khoán vốn 14
1.3.2. Chủ thể chào bán chứng khoán nợ 16
2. Các quy định của pháp luật về chào bán chứng khoán của doanh nghiệp 17
2.1. Các quy định của pháp luật về chào bán chứng khoán ra công chúng 17
2.1.1. Điều kiện chào bán chứng khoán ra công chúng 17
2.1.2. Các quy định về thủ tục chào bán chứng khoán ra công chúng 20
2.2. Quy định về chào bán riêng lẻ 22
2.2.1. Quy định về chào bán cổ phiếu 22
2.2.2. Quy định về chào bán riêng lẻ trái phiếu 27
3. Chào bán chứng khoán của chính phủ và chính quyền địa phương 29
3.1. Trái phiếu Chính phủ 30
3.2. Trái phiếu Chính quyền địa phương 31
4. Quản lý Nhà nước về chào bán chứng khoán ở Việt Nam 32
KẾT LUẬN 34
TÀI LIỆU THAM KHẢO 35
NHẬN XÉT CỦA GIẢNG VIÊN 36


LỜI MỞ ĐẦU

Chứng khoán và thị trường chứng khoán là một bộ phận gắn liền với nền kinh tế thị trường. Thị trường chứng khoán Việt Nam ra đời vào hoạt động từ tháng 7 năm 2000 là sự kiện đánh dấu bước phát triển trong quá trình đổi mới nền kinh tế và hội nhập quốc tế của kinh tế Việt Nam. Tuy đã chính thức vận hành được hơn 10 năm nhưng nhìn chung thị trường chứng khoán vẫn được xem là lĩnh vực mới mẻ ở nước ta.
Trong thời gian qua, Nhà nước đã tiến hành nhiều biện pháp tích cực nhằm phát triển thị trường chứng khoán trong đó có việc hoàn thiện hệ thống pháp luật về chứng khoán, đặc biệt là xây dựng và hoàn thiện pháp luật về chào bán chứng khoán. Bộ phận pháp luật về chào bán chứng khoán được quy định ở nhiều văn bản pháp luật khác nhau dẫn đến việc hiểu và vận dụng đúng đắn các quy định này là rất phức tạp. Luật Chứng Khoán 2006 là văn bản có hiệu lực pháp lý cao nhất về vấn đề này hiện nay.
Vì vậy, nghiên cứu các quy định của pháp luật hiện hành về chào bán chứng khoán trong bối cảnh Việt Nam vừa trở thành thành viên thứ 150 của tổ chức thương mại thế giới WTO là một vấn đề cấp thiết, có ý nghĩa lý luận và thực tiễn sâu sắc. Bài tiểu luận với đề tài “Quy định của pháp luật về việc phát hành chứng khoán ra công chúng” mong muốn tìm hiểu các văn bản, Nghị định của Chính phủ, các văn bản pháp luật đã và đang hiện hành có quy định đến việc phát hành chứng khoán ra thị trường. Đồng thời tìm hiểu quy trình tham gia vào thị trường chứng khoán của các công ty, doanh nghiệp ở nước ta hiện nay.
Tuy đã có nhiều cố gắng trong quá trình làm bài, nhưng với kiến thức hạn hẹp nên không thể tránh khỏi thiếu xót và nhầm lẫn. Kính mong thầy xem xét và bỏ qua cho chúng em.
Chúng em xin chân thành cảm ơn thầy Lê Đức Thắng đã tận tình hướng dẫn và giúp đỡ chúng em trong quá trình làm bài.