Báo Cáo Quỹ đầu tư và Công ty quản lý Quỹ

MỤC LỤC
Lời mờ đầu
Chương 1: SƠ LƯỢC VỀ QUỸ ĐẦU TƯ 02
1. Quỹ đầu tư – một trung gian tài chính
2. Định nghĩa
3. Chức năng
Chương 2: PHÂN LOẠI QUỸ ĐẦU TƯ .03
1. Phân loại theo Chủ thể đầu tư (nguồn vốn huy động) . 04
1.1. Quỹ đầu tư tập thể (Public Equity Funds)
1.2. Quỹ đầu tư tư nhân (Private Equity Funds)
2. Phân loại theo cơ cấu huy động vốn 05
2.1. Quỹ đầu tư dạng đóng(open-end fund
2.2. Quỹ đầu tư dạng mở (open-end fund)
2.3. Các loại trung gian giữa đóng và mở
3. Phân loại theo cơ cấu tổ chức và hoạt động của quỹ 08
3.1. Quỹ đầu tư dạng công ty
3.2. Quỹ đầu tư dạng hợp đồng
4. Phân loại theo đối tượng đầu tư: . 09
4.1. Quỹ đầu tư cổ phiếu (stock fund):
4.2. Quỹ đầu tư trái phiếu (bond fund):
4.3. Quỹ đầu tư thị trường tiền tệ (money market fund)
4.4. Một số Quỹ khác
Chương 3: TÌM HIỂU HAI LOẠI HÌNH QUỸ ĐẦU TƯ : MUTUAL FUND VÀ HEDGE FUND 12
1. Quĩ tương hỗ: (Mutual Fund) . 12
1.1. Định nghĩa
1.2. Phân loại
2. Hedge fund .13
2.1. Giới thiệu Hedge fund
2.2. Phân biệt Hedge Fund với một số loại quỹ khác
CHƯƠNG 4: CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ 16
1. Định nghĩa
2. Chức năng
3. Cơ chế giám sát quỹ đầu tư và công ty quản lý quỹ đầu tư
4. Giới thiệu công ty quản lý quỹ Vietfund Management
Kết luận
Danh mục tài liệu tham khảo

LỜI MỞ ĐẦU

Ý tưởng tập trung các khoản tiền nhỏ thành một nguồn lớn hơn để đầu tư xuất hiện tại châu Âu vào khoảng giữa thế kỷ 19, tại Hà Lan. Đến nửa cuối thế kỷ 19, ý tưởng này được du nhập sang Anh. Và mặc dù có gốc gác từ châu Âu như vậy, nhưng Hoa Kỳ mới là nơi các quỹ đầu tư phát triển mạnh mẽ nhất.
Ngày 21/3/1924, quỹ tương hỗ đầu tiên chính thức được thành lập tại Mỹ bởi ba nhà kinh doanh chứng khoán tại Boston có tên gọi là Quỹ Tín thác các nhà đầu tư Massachusetts (Massachusetts Investors Trust-MIT). Chỉ sau một năm thành lập, quỹ Masschusetts đã nâng tổng giá trị tài sản từ 50.000$ lên đến 392.000$. Và mặc dù đã đạt được thành công rất lớn với loại hình đầu tư này, nhưng có lẽ,chính những người sáng lập cũng không thể dự báo trước rằng quỹ đầu tư lại phát triển phổ biến và đa dạng như ngày nay.
Tuy nhiên, tại Việt Nam, do thị trường tài chính còn non trẻ, sự xuất hiện của các quỹ đầu tư cũng như các công ty quản lý quỹ chỉ mới bùng nổ trong khoảng 5 năm trở lại đây với sự thành lập của gần 20 quỹ đầu tư và hầu hết là các quỹ liên doanh Trong khi đó trên thị trường tài chính Mỹ cũng như các thị trường tài chính phát triển khác, quỹ đầu tư là chủ thể hoạt động mạnh mẽ nhất trên thị trường và chỉ riêng các quỹ tương hỗ đã có tống giá trị lên đến 15 ngàn tỉ USD. Điều đó cho thấy rằng, vai trò trung gian đầu tư cho các nhà đầu tư nhỏ và tạo nguồn vốn đầu tư cho các doanh nghiệp hoạt động của các quỹ đầu tư vẫn chưa được nhận định và phát triển đúng mức ở thị trường tài chính Việt Nam.
Trong bối cảnh nền kinh tế đang trên đà tăng tốc để đuổi kịp các nước phát triển, thì viêc huy động tốn đa các nguồn vốn đầu tư cho nền kinh tế là điều hết sức cần thiết. Và do đó mà sự ra đời và hoạt động của các quỹ đầu tư cũng như các công ty quản lý quỹ cần được khuyến khích và tạo điều kiện thuận lợi cũng như việc nghiên cứu và phổ biến các kiến thức về loại hình đầu tư mới mẻ này.