Luận Văn Quản lý của Nhà nước đối với các Công ty phát hành Chứng khoán ở Việt Nam

33 trang

LỜI MỞ ĐẦU

Với sự phát triển mạnh mẽ về kinh tế của thế giới, sự vươn lên không ngừng của các nước trong khu vực về tất cả các lĩnh vực mà đặc biệt là sự phát triển như vũ bão về kinh tế, chính trị, xã hội. Điều đó đặt nước ta vào một vị thế vô cùng quan trọng, bởi vì nước ta nằm ở vị trí cực kỳ nhạy cảm, nhạy cảm cả về vị trí chiến lược quân sự cũng như kinh tế trong khu vực. Chính vì thế mà Đảng và nhà nước đã nhận thấy rõ công việc của mình là phải lãnh đạo, định hướng phát triển cho nền kinh tế đất nước sao cho thật tốt, để tiến vào kỷ nguyên mới với thành công mới rực rỡ. Để đạt được điều đó Đảng, nhà nước đã đưa ra nhiệm vụ và mục tiêu phải tiến hành "Công nghiệp hoá và Hiện đại hoá đất nước".

Để tiến hành công nghiệp hoá hiện đại hoá thành công, tăng trưởng kinh tế bền vững, khắc phục nguy cơ tụt hậu so với các nước trong khu vực cần phải có nguồn vốn lớn. Mà để có nguồn vốn lớn cần phát triển thị trường chứng khoán. Tuy nhiên, việc phát triển thị trường chứng khoán ở Việt Nam gặp không ít khó khăn về kinh tế cũng như sự hiểu biết loại hình kinh doanh này còn hạn chế, đặc biệt khi thị trường chứng khoán đi vào hoạt động thì cần phải có “Quản lý của Nhà nước đối với các Công ty phát hành Chứng khoán ở Việt Nam”.

Chính vì thế, mà hơn bao giờ hết chúng ta cần phải chuẩn bị một cách kỹ càng cả về kiến thức cơ bản và học hỏi kinh nghiệm của các nước khác trên thế giới về tổ chức quản lý và kiểm soát hoạt động của các Công ty phát hành chứng khoán.

Những nội dung chính được trình bày trong Đề án này gồm:

Phần 1: Cơ sở lý luận về Quản lý nhà nước đối với các Công ty phát hành Chứng khoán

Phần 2: Thực trạng Quản lý Nhà nước đối với các Công ty phát hành chứng khoán

Phần 3: Phương hướng và một số kiến nghị quản lý phù hợp ở Việt Nam


MỤC LỤC



LỜI MỞ ĐẦU 1

NỘI DUNG 2

PHẦN 1: CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÁC CÔNG TY PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN 2

I. Thị trường chứng khoán và các công ty phát hành chứng khoán 2

1. Chứng khoán và thị trường chứng khoán 2

1.1. Chứng khoán 2

1.1.1. Khái niệm 2

1.1.2. Các loại chứng khoán 2

1.2. Thị trường chứng khoán 4

1.2.1. Khái niệm 4

1.2.2. Cơ cấu 4

1.2.3. Các chủ thể tham gia thị trường chứng khoán 5

2. Các công ty phát hành chứng khoán 7

2.1. Điều kiện phát hành 7

2.2. Hình thức phát hành 9

2.3. Chức năng công ty phát hành 10

2.4. Vai trò của công ty phát hành 11

II. Quản lý nhà nước đối với các công ty phát hành chứng khoán 12

1. Khái niệm quản lý nhà nước 12

2. Các chức năng chủ yếu của quản lý Nhà nước đối với các Công ty phát hành 13

2.1. Khuyến khích tạo điều kiện cho các CTPHCK phát triển 13

2.2. Định hướng phát triển thị trường chứng khoán 14

2.3. Tạo khuôn khổ pháp luật cho các Công ty phát hành 14

2.4. Điều chỉnh sai lệch trong chính sách quản lý của nhà nước 15

PHẦN 2: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI CÁC CÔNG TY PHÁT HÀNH CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 16

I. Tình hình thực trạng các công ty phát hành hiện nay 16

1. Những thuận lợi 16

2. Những khó khăn 17

II. Thực trạng sự quản lý nhà nước đối với các công ty phát hành 18

1. Quá trình quản lý của Nhà nước đối với CTPHCK 19

1.1. Lập kế hoạch quản lý 19

1.2. Phương thức tổ chức hoạt động phát hành 20

1.3. Chức năng lãnh đạo nhà nước 20

1.4. Kiểm tra giám sát việc phát hành và sử dụng vốn 21

2. Công cụ dùng để quản lý các công ty phát hành 21

2.1. Quản lý bằng chính sách của Nhà nước 21

2.2. Quản lý bằng pháp luật 22

3. Những bất cập trong cách quản lý của Nhà nước 23

PHẦN 3: PHƯƠNG HƯỚNG VÀ MỘT SỐ KIẾN NGHỊ QUẢN LÝ PHÙ HỢP Ở VIỆT NAM HIỆN NAY 25

I. Phương hướng quản lý thúc đẩy phát triển 25

II. Một số kiến nghị 26

KẾT LUẬN 30

TÀI LIỆU THAM KHẢO 31