Tiểu Luận Phát triển hoạt động tư vấn niêm yết tại công ty chứng khoán Ngân hàng công thương

Đề tài: Phát triển hoạt động tư vấn niêm yết tại Cty CK Ngân hàng công thương


MỤC LỤC​

LỜI MỞ ĐẦU


CHƯƠNG 1. HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN NIÊM YẾT CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3


1.1.Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán 3

1.1.1.Khái niệm, đặc điểm của công ty chứng khoỏn 3

1.1.2.Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán 5

1.1.2.1.Hoạt động môi giới chứng khoán 5

1.1.2.2.Hoạt động tự doanh chứng khoán 6

1.1.2.3.Hoạt động bảo lónh phỏt hành 8

1.1.2.4.Hoạt động Tư vấn 9

1.1.2.5.Hoạt động quản lý danh mục đầu tư 10

1.1.2.6. Các hoạt động khác 11

1.1.3. Vai trũ của hoạt động tư vấn niêm yết đối với công ty chứng khoán 11

1.2.Hoạt động tư vấn niêm yết của công ty chứng khoán 13

1.2.1.Khái niệm về hoạt động tư vấn niêm yết 13

1.2.2.Nội dung của hoạt động tư vấn niêm yết. 14

1.2.2.1. Tư vấn về lợi ích khi niêm yết 15

1.2.2.2.Tư vấn về thủ tục khi niêm yết 16

1.3.Các yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động tư vấn niêm yết của công ty chứng khoán 20

1.3.1.Cỏc yếu tố chủ quan 21

1.3.1.1.Chiến lược và định hướng phát triển của công ty chứng khoỏn 21

1.3.1.2.Yếu tố về con người 22

1.3.1.3.Yếu tố về cụng nghệ 22

1.3.2.Cỏc yếu tố khỏch quan 23

1.3.2.1.Chính sách của nhà nước 23

1.3.2.2.Môi trường pháp luật 24

1.3.2.3.Cạnh tranh 25

1.3.2.4.Doanh nghiệp 26

1.3.2.5.Môi trường kinh tế 27

1.3.2.6. Công chúng đầu tư 28


CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN NIÊM YẾT VÀ ĐĂNG Kí GIAO DỊCH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG (IBS) 29


2.1.Khái quát chung về công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thương. 29

2.1.1. Quỏ trỡnh hỡnh thành và phỏt triển 29

2.1.2.Cơ cấu tổ chức, nhân sự của công ty 31

2.1.3.Các hoạt động của IBS Trong năm 2005 34

2.1.3.1. Dịch vụ mụi giới chứng khoỏn : 34

2.1.3.2 Dịch vụ tự doanh chứng khoỏn : 36

2.1.3.3. Dịch vụ quản lý danh mục đầu tư chứng khoán: 38

2.1.3.4. Dịch vụ đại lý và bảo lónh phỏt hành : 40

2.1.3.5. Dịch vụ phân tích, tư vấn đầu tư chứng khoán: 41

2.1.3.6. Dịch vụ lưu ký chứng khoỏn: 42

2.1.3.7. Các dịch vụ tư vấn doanh nghiệp : 42

2.1.3.8. Dịch vụ trung gian bán đấu giá 44

2.1.3.9. Cỏc dịch vụ hỗ trợ khỏc: 45

2.2.Thực trạng hoạt động tư vấn niêm yết và đăng ký giao dịch tại công ty Chứng khoán Ngân hàng Công Thương 45

2.2.1.Tổng quan về hoạt động tư vấn niêm yết và đăng ký giao dịch tại cụng ty chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng thương 45

2.2.2.Thực trạng hoạt động tư vấn niêm yết và đăng ký giao dịch tại cụng ty chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng Thương. 47

2.3.Đánh giá thực trạng hoạt động tư vấn niêm yết, đăng ký giao dịch tại cụng ty chứng khoỏn Ngõn hàng Cụng Thương 55

2.3.1.Những kết quả đạt được 55

2.3.2.Những hạn chế và nguyờn nhõn 56

2.3.2.1.Hạn chế 56

2.3.2.2.Nguyờn nhõn 57


CHƯƠNG 3. GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TƯ VẤN NIÊM YẾT VÀ ĐĂNG Kí GIAO DỊCH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG CÔNG THƯƠNG (IBS) 62


3.1.Định hướng phát triển của IBS. 62

3.2.Giải phỏp phỏt triển hoạt động tư vấn niêm yết và đăng ký giao dịch tại cụng ty chứng khoỏn ngõn hàng Cụng Thương. 63

3.2.1.Nâng cao năng lực của cán bộ tư vấn. 63

3.2.2.Hoàn thiện qui trỡnh nghiệp vụ 64

3.2.3.Mở rộng mạng lưới khách hàng 64

3.3. Kiến Nghị 66

3.3.1.Kiến nghị với Ngân hàng Công Thương Việt Nam 66

3.3.2.Kiến nghị với các cơ quan quản lý TTCK 67


KẾT LUẬN 70