Luận Văn Phát Triển Hoạt Động Tự Doanh Của Công Ty Chứng Khoán Ngân Hàng Đầu Tư & Phát Triển Việt Nam

Phát Triển Hoạt Động Tự Doanh Của Công Ty Chứng Khoán Ngân Hàng Đầu Tư& Phát Triển Việt Nam
LỜI MỞ ĐẦU . 1
CHƯƠNG I : TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN .3
1.1.Công ty chứng khoán . 3
1.1.1 Khái niệm về công ty chứng khoán . 3
1.1.2 Chức năng của công ty chứng khoán 4
1.1.3. Các hoạt động chính của một công ty chứng khoán . 6
1.1.3.1. Hoạt động môi giới chứng khoán 6
1.1.3.2. Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán . 8
1.1.3.3. Hoạt động bảo lãnh phát hành 8
1.1.3.4. Hoạt động quản lý danh mục đầu tư 9
1.1.3.5. Nghiệp vụ tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán 9
1.2.Hoạt động tự doanh của CTCK 10
1.2.1. Quan niệm chung về hoạt động tự doanh của CTCK 10
1.2.2. Lợi thế của CTCK trong hoạt động tự doanh của CTCK 11
1.2.3. Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động tự doanh của CTCK 12
1.2.3.1. Nhân tố chủ quan 12
1.2.3.2 Nhân tố khách quan . 13
1.2.4. Quy trình của hoạt động tự doanh của các Công ty Chứng khoán . 14
CHƯƠNG II : THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN NGÂN HÀNG ĐẦU TƯ VÀ PHÁT TRIỂN VIỆT NAM (BSC) . 18
2.1. Giới thiệu về Công ty Chứng khoán Ngân Hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam (BSC) 18
2.1.1. BSC- Lịch sử hình thành . 18
2.1.2 Sơ đồ tổ chức của BSC 24
2.1.3. Các hoạt động chính của BSC 25
2.1.3.1 Hoạt động Môi Giới Chứng Khoán . 25
2.1.3.2. Nghiệp vụ - Lưu ký . 27
2.1.3.3. Cho vay - Cầm cố - Ứng Trước . 29
2.1.3.3. Cho vay - Cầm cố - Ứng Trước . 29
2.1.3.4. Tư vấn Niêm yết 32
2.1.3.5. Tư vấn Cổ phần hoá . 34
2.1.3.6.Nghiệp vụ Đại lý - Bảo lãnh phát hành chứng khoán 35
2.1.3.7. Tư vấn Đầu tư Chứng khoán . 37
2.1.3.8. Dịch vụ quản lý danh mục đầu tư chứng khoán 37
2.1.3.9. Quản lý thông tin cổ phiếu của khách hàng trước khi được niêm yết 38
2.1.3.10. Dịch vụ tư vấn tài chính và cơ cấu vốn 39
2.1.4. Đánh giá các hoạt động của BSC 40
2.2. Thực trạng hoạt động tự doanh của BSC 43
2.2.1. Thực trạng nguồn vốn tự doanh của BSC . 43
2.2.2. Hạn mức và phân cấp phán quyết tự doanh của BSC 43
2.3. Đánh giá về hoạt động tự doanh của BSC . 44
2.3.1. Hoạt động Tự doanh Cổ phiếu . 45
2.3.1.1. Đánh giá và nhận xét chung: 45
2.3.1.2. Đánh giá danh mục cổ phiếu niêm yết . 48
2.3.1.3. Đánh giá danh mục cổ phiếu chưa niêm yết: . 50
2.3.2.Hoạt động Tự doanh Tiền gửi, Trái phiếu . 52
CHƯƠNG III: PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CHO BSC .54
3.1. Sự cần thiết phát triển hoạt động tự doanh của BSC . 54
3.2. Các biện pháp phát triển hoạt động tự doanh cho BSC . 55
3.2.1. Các giải pháp ngắn hạn . 55
3.2.1.1. Điều chỉnh lại danh mục đầu tư . 55
3.2.1.2. Nâng cao năng lực nhân sự . 56
3.2.1.3. Tăng tính linh hoạt trong danh mục đầu tư . 57
3.2.2. Nhóm giải pháp dài hạn . 58
3.2.2.1. Chiến lược đầu tư chung . 58
3.2.2.2. Chiến lược đầu tư cổ phiếu 59
3.2.2.2.1. Chiến lược đầu tư cổ phiếu . 59
3.2.2.2.2. Các thông tin cơ bản quyết định đến việc đầu tư 61
3.2.2.2.3. Phân loại các loại hình đầu tư Cổ phiếu . 62
3.2.2.3 Chiến lược đầu tư trái phiếu và tiền gửi . 63
3.2. Kiến nghị về hướng giải quyết . 64
KẾT LUẬN 66
DANH MỤC BẢNG BIỂU 67