Luận Văn Phát triển hoạt động môi giới tại Công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương (C1)

Phát triển hoạt động môi giới tại Công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương(C1)
LỜI NÓI ĐẦU 1
CHƯƠNG 1. CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN. 2
1.1 khái niệm, đặc điểm và phân loại công ty chứng khoán. 2
1.1.1. khái niệm công ty chứng khoán. 2
1.1.2. Đặc điểm công ty chứng khoán. 3
1.1.3.Phân loại công ty chứng khoán. 3
1.1.3.1.Theo hình thức kinh doanh. 3
1.1.3.2.Theo hình thức tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán. 4
1.2. Vai trò của công ty chứng khoán. 5
1.2.1. Đối với tổ chức phát hành. 5
1.2.2. Đối với các nhà đầu tư tham gia trên thi trường. 5
1.2.3. Đối với nền kinh tế. 6
1.2.4. Đối với thị trường chứng khoán. 6
1.2.5. Đối với các cơ quan quản lý thi trường. 7
1.3 Các nghiệp vụ chính của công ty chứng khoán. 8
1.3.1 Nghiệp vụ môi giới chứng khoán. 8
1.3.2. Nghiệp vụ tự doanh chứng khoán. 9
1.3.3. Bảo lãnh phát hành chứng khoán. 10
1.3.4. Tư vấn đầu tư chứng khoán. 10
1.3.5. Các nghiệp vụ khác. 11
1.4. Nghiệp vụ môi giới của công ty chứng khoán. 11
1.4.1. Khái niệm môi giới chứng khoán. 11
1.4.2. Phân loại môi giới chứng khoán. 12
1.4.3.Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán. 13
1.4.3.1. Đối với nhà đầu tư 13
1.4.3.2. Đối với công ty chứng khoán. 14
1.4.3.3. Đối với thị trường. 14
1.4.4. Những nét đặc trưng của nghề môi giới chứng khoán. 15
1.4.5.Quy trình hoạt động môi giới 16
1.5. Các nhân tố ảnh hưởng tới hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 17
1.5.1. Nhân tố chủ quan. 17
1.5.1.1. Nhân tố con người 17
1.5.1.2. Cơ sở vật chất và trình độ công nghệ. 17
1.5.1.3. Mô hình tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán. 18
1.5.1.4. Vốn. 18
1.5.2.Nhân tố khách quan. 19
1.5.2.1.Thực trạng nền kinh tế. 19
1.5.2.2. Sự phát triển của thị trường chứng khoán. 19
1.5.2.3. Môi trường pháp lý. 19
1.5.2.4.Thói quen đầu tư của dân chúng. 19
1.5.2.5.Các nguyên nhân khách quan khác. 20