Chuyên Đề Phát triển hoạt động môi giới ở Công ty cổ phần chứng khoán Gia quyền

Lời mở đầu

Cùng với xu thế phát triển nhanh chóng của nền kinh tế toàn cầu trong thời gian qua, thị trường chứng khoán ra đời từ thế kỉ thứ 15 đã thể hiện vai trò to lớn của nó trong việc huy động hiệu quả các nguồn lực của xã hội, phục vụ đắc lực cho sự phát triển kinh tế của mọi quốc gia trên thế giới Nhờ vậy, nền kinh tế ngày càng phát triển đem lại cuộc sống ngày một sung túc, đầy đủ hơn cho con người cả về vật chất và tinh thần.
Thị trường chứng khoán là một thị trường đặc thù mà nguyên tắc hoạt động hàng đầu là nguyên tắc trung gian. Nghĩa là các nhà đầu tư muốn thực hiện giao dịch trên thị trường chứng khoán không thể giao dịch trực tiếp mà phải thông qua các trung gian môi giới chứng khoán. Các trung gian môi giới chứng khoán hiện nay, điển hình là ở Việt Nam chủ yếu vẫn là các công ty chứng khoán. Vì vậy, thị trường chứng khoán có hoạt động tốt hay không phụ thuộc rất lớn vào chất lượng hoạt động môi giới của các công ty chứng khoán.
Với suy nghĩ như vậy, em đã chọn đề tài “Phát triển hoạt động môi giới ở Công ty cổ phần chứng khoán Gia quyền” với mong muốn được tìm hiểu sâu hơn về hoạt động môi giới của một công ty chứng khoán hiện nay ở Việt Nam cùng các diến biến, xu thế biến động và tâm lí nhà đầu tư khi tham gia thị trường chúng khoán để có được những hiểu biết đúng đắn về thị trường mới mẻ và nhiều thách thức thú vị này.
Chuyên đề của em được trình bày theo 3 chương:

Chương 1 : Tổng quan về hoạt động môi giới tại Công ty chứng khoán.
Chương 2: Thực trạng hoạt động môi giới tại Công ty cổ phần chứng khoán Gia Quyền.
Chương 3 : Một số giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại Công ty cổ phần chứng khoán Gia Quyền.

Em xin chân thành cám ơn sự hướng dẫn tận tình cô giáo Nguyễn Minh Huệ cùng các anh chị trong Công ty cổ phần chứng khoán Gia Quyền đã giúp em có được nhiều kiến thức bổ ích và hoàn thành chuyên đề này .


MỤC LỤC
LỜI MỞ ĐẦU 1
CHƯƠNG I : TỔNG QUAN VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3
1.1 Khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán 3
1.1.1 Chứng khoán và thị trường chứng khoán 3
1.1.2 Công ty chứng khoán 3
1.1.3 Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán 4
1.2 Hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 10
1.2.1 Khái niệm hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 10
1.2.2 Các hình thức môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán 11
1.2.3 Vai trò của hoạt động môi giới ở công ty chứng khoán .13
1.2.4 Các kỹ năng cần thiết của nhân viên môi giới chứng khoán 14
1.3 Phát triển hoạt động môi giới ở công ty chứng khoán 19
1.3.1 Quan niệm về phát triển hoạt động môi giới ở CTCK 19
1.3.2 Các chỉ tiêu phản ánh sự phát triển hoạt động môi giới của CTCK 20
1.4 Các nhân tố ảnh hưởng tới hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 25
1.4.1 Nhân tố khách quan 25
1.4.2 Nhân tố chủ quan 27
CHƯƠNGII: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CTCPCK GIA QUYỀN 29
2.1 Giới thiệu chung về CTCPCK Gia Quyền 29
2.1.1 Một vài nét cơ bản về CTCP Gia Quyền 29
2.1.2 Các hoạt động cơ bản của công ty 31
2.1.3 Cơ cấu tổ chức và nhân sự tại CTCP chứng khoán Gia Quyền 34
2.2 Thực trạng hoạt động môi giới tại CTCPCK Gia Quyền 35
2.2.1 Quy trình nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại CTCPCK Gia Quyền 35
2.2.2 Cơ sở vật chất phục vụ hoạt động môi giới tại CTCPCK Gia quyền 38
2.2.3 Kỹ năng nghiệp vụ của nhân viên môi giới tại CTCPCK Gia Quyền 39
2.3 Thực trạng hoạt động Môi giới của CTCPCK Gia Quyền 40
2.3.1 Kết quả đạt được 40
2.3.2 Hạn chế và nguyên nhân các hạn chế 44

CHƯƠNG III: MỘT SỐ GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CTCPCK GIA QUYỀN 48
3.1 Cơ sở cho việc phát triển hoạt động môi giới tại CTCPCK Gia Quyền 48
3.1.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam 48
3.1.2 Định hướng phát triển của CTCPCK Gia Quyền 50
3.2 Một số giải pháp phát triển hoạt động môi giới tại Công ty cổ phần chứng khoán Gia Quyền 52
3.2.1 Đẩy mạnh hoạt động marketing, tiếp thị 52
3.2.2 Nâng cao chất lượng nghiệp vụ môi giới 53
3.2.3 Tiếp tục hoàn thiện và nâng cấp hệ thống trang thiết bị , cơ sở vật chất, kĩ thuật và công nghệ hiện đại 54
3.2.4 Đầu tư phát triển nguồn nhân lực 54
3.3. Một số kiến nghị đối với cơ quan quản lý Nhà Nước 55
3.3.1 Quốc hội và các cấp ngành có liên quan 55
3.3.2 Chính phủ 55
3.3.3 UBCK 58
KẾT LUẬN 57
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 59




DANH SÁCH TÀI LIỆU THAM KHẢO


1) Giáo trình “Thị trường chứng khoán”, NXB Tài Chính năm 2002
2) Báo “Đầu tư chứng khoán”số 109,110,111
3) web: http://cafef.vn/thi-truong-chung-khoan.chn
4) web:http://www.vnexpress.net/GL/Kinh-doanh/Chung-khoan/
5) web: www.vietstock.com.vn
6) web : http://www.stock24h.com.vn/
7) web: http://www.eps.com.vn/
8) Các tài liệu nội bộ của công ty EPS