Luận Văn Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tự do ở Việt Nam

TÊN ĐỀ TÀI : Luận Văn Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tự do ở Việt Nam

LỜI MỞ ĐẦU

1. Tính cấp thiết của đề tài
TTCK là một bộ phận quan trọng của Thị trường Tài chính Phát triển TTCK là một trong hai nhiệm vụ cơ bản của cơ quan quản lý ngành chứng khoán, đồng thời cũng là nhiệm vụ của cả xã hội, nhằm khơi thông các nguồn huy động vốn trong Xã hội và phân bổ một cách có hiệu quả các nguồn vốn này sao cho mang lại hiệu quả kinh tế cao nhất
Một trong những đặc trưng cơ bản của TTCK là hoạt động theo nguyên tắc trung gian. Theo nguyên tắc này, các giao dịch trên TTCK bắt buộc phải được thực hiện thông qua MGCK. Nghề MGCK có vai trò rất quan trọng trong hoạt động của TTCK. Nó thực sự đem lại lợi ích trọn vẹn và đầy đủ cho cả người mua, người bán, cho cả thị trường và cho chính bản thân chủ thể hành nghề.
Song song với sự Phát triển của TTCK tập trung dưới sự quản lý của Uỷ Ban Chứng khoán Nhà Nước là sự Phát triển của TTCK thị trường tự do. Trên thị trường tự do không thể không nhắc đến hoạt động môi giới tự do, đây là nhân tố quan trọng ảnh hưởng lớn đến sự Phát triển của thị trường. Bên cạnh những tác động tích cực đem lại thì hoạt động môi giới tự do còn xảy nhiều tiêu cực, không hiệu quả.
Để giải quyết những vấn đề môi giới không lành mạnh, giúp cho thị trường Phát triển bền vững, bảo đảm an toàn cho các nhà Đầu tư thì cần phải xem xét vấn đề một cách toàn diện và đầy đủ. Cơ quan quản lý nhà nước cần có sự can thiệp kịp thời. Vì những lý do trên mà em đã chọn chuyên đề : “Phát triển hoạt động môi giới Chứng khoán tự do ở Việt Nam”.
Chuyên đề này được đề xuất nhằm tìm hiểu, hệ thống hoá các vấn đề bất cập và tìm ra nguyên nhân . Trên cơ sở đó sẽ đưa ra những phương án giải quyết toàn diện, hướng tới sự Phát triển của TTCKVN nói chung và nghề môi giới Chứng khoán chưa niêm yết nói riêng.

2.Mục tiêu nghiên cứu
Mục tiêu nghiên cứu là làm sáng tỏ một số vấn đề lý luận, làm rõ bản chất môi giới Chứng khoán tự do thông qua việc phân tích vai trò, bản chất, hoạt động môi giới Chứng khoán tự do cũng như mâu thuẫn nội tại của nó trong nền kinh tế nhất là trong giai đoạn hiện nay; Đánh giá thực trạng của TTCK Việt Nam nói chung và hoạt động môi giới Chứng khoán tự do nói riêng; Trên cơ sở đó đề xuất một giải pháp và đưa ra những kiến nghị để Xây dựng và Phát triển hoạt động môi giới tự do ở Việt Nam

3.Phạm vi nghiên cứu
Cho đến nay, Phát triển nghề môi giới Chứng khoán ở Việt Nam đã được nghiên cứu ở rất nhiều đề tài, nhưng các đề tài mới chỉ đề cập đến Phát triển hoạt động môi giới dưới góc độ là nghiệp vụ của các CTCK.
Chuyên đề này đề cập đến việc Phát triển hoạt động môi giới Chứng khoán tự do trong phạm vi TTCK tự do ở Việt Nam. Chuyên đề được thực hiện trên cơ sở tìm hiểu thực trạng nghề môi giới ở Việt nam, từ đó đánh giá những mặt được và chưa được, những yếu tố tác động, kinh nghiệm trong nghề môi giới ở các nước khác; nhằm đưa ra những giải pháp có tính thực tiễn để giải quyết các vấn đề đưa ra.

4.Phương pháp nghiên cứu
Đề tài sử dụng các phương pháp duy vật biện chứng và duy vật Lịch sử làm cơ sở phương pháp luận để nghiên cứu vấn đề, đồng thời sử dụng phương pháp thống kê, tổng hợp, phân tích để rút ra được các đánh giá, nhận xét tổng quát nhằm làm sáng tỏ quan điểm của mình về các vấn đề nghiên cứu đặt ra.

5.Kết cấu đề tài
Ngoài phần mở đầu và kết luận, đề tài gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề cơ bản về Phát triển hoạt động MGCK tự do
Chương 2: Thực trạng hoạt động môi giới Chứng khoán tự do ở Việt Nam
Chương 3: Một số giải pháp Phát triển hoạt động môi giới Chứng khoán tự do ở Việt Nam

Tuy bản thân đã có những nỗ lực hoàn thành chuyên đề nhưng do kinh nghiệm và khả năng tiếp cận thực tế còn hạn chế nên đề tài không tránh khỏi những sai sót. Em rất mong nhận được sự giúp đỡ từ phía các thầy cô giáo và bạn đọc để đề tài hoàn chỉnh hơn. Em xin chân thành cảm ơn Tiến sĩ Đặng Ngọc Đức và các anh chị cán bộ của UBCKNN đã tận tình hướng dẫn, chỉ bảo và giúp đỡ em trong suốt quá trình thực hiện đề tài này.
Em xin chân thành cảm ơn !

KẾT LUẬN

Môi giới Chứng khoán là hoạt động không thể thiếu đối với sự vận động của Thị truờng Chứng khoán. Khi TTCK Phát triển ở một mức độ cao thì tất yếu đòi hỏi hoạt động môi giới Phát triển tương xứng.
TTCKVN từ khi thành lập đến này đã trải qua 7 năm hình thành và phát triển. Tuy nó không phải là thời gian quá dài nhưng nó cũng đủ để nhìn nhận, đánh giá về tình hình môi giới nói chung và hoạt động môi giới Chứng khoán tự do trên thị trường tự do nói riêng. Tuy hiện nay hoạt động môi giới tự do còn nhiều vấn đề bất cập nhưng nó vẫn luôn khẳng định được tầm quan trọng không thể thiếu được trong sự Phát triển chung của Thị trường. Cần thực hiện các biện pháp quản lý , điều chỉnh hoạt động môi giới Chứng khoán tự do để môi giới tự do đi đúng theo quy luật và đáp ứng đầy đủ và có hiệu quả nhu cầu của công chúng Đầu tư cũng như sự Phát triển của TTCK
Lấy đối tượng nghiên cứu là hoạt động môi giới Chứng khoán tự do, chuyên đề đã thực hiện được một số mục tiêu đề ra đó là:
-Đưa ra các vấn đề cơ bản về hoạt động môi giới tự do
-Nêu bật được thực trạng hoạt động môi giới Chứng khoán tự do ở Việt Nam hiện nay và các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động đó
-Trên cơ sở đó đề ra các giải pháp đối với những đối tượng cụ thể như về phía cơ quan quản lý nhà nước, phía công chúng Đầu tư cũng như chính bản thân người hành nghề môi giới tự do.
Trên đây chỉ là một số giải pháp và kiến nghị mang tính chủ quan của ngưòi viết. Với trình độ hiểu biết và thời gian thực tập có hạn, chắc chắn chuyên đề sẽ không tránh khỏi những thiếu sót nhất định. Em rất mong nhận được các đóng góp và chỉ bảo của thầy cô, cán bộ nhân viên UBCKNN và bạn đọc để giúp em hoàn chỉnh chuyên đề và giúp em có nhận thức sâu hơn về vấn đề này.
Em xin chân thành cảm ơn!


TÀI LIỆU THAM KHẢO

1. Lê Văn Tư, Giáo trình Thị trường chứng khoán, NXB Chính trị quốc gia
2. Ts. Trần Thị Thái Hà, Nghề môi giới Chứng khoán (2001), NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội
3. Trung tâm nghiên cứu và bồi dưỡng nghiệp vụ chúng khoán, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Giáo trình những vấn đề cơ bản về Chứng khoán và thị trường Chứng khoán (2002), NXB Chính trị quốc gia, Hà Nội
4. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Báo cáo thường niên năm 2005
5. Luật Chứng khoán và quy định về xử pháp vi phạm Hành chính trong lĩnh vực Chứng khoán và thị trường Chứng khoán, Học viện Hành chính quốc gia
6. Nguyễn Sơn, Nguyễn Quốc Việt, Thị trường Chứng khoán Việt Nam mô hình và bước đi (2000), Học viện Chính trị quốc gia.
7. Tạp chí Chứng khoán Việt Nam số tháng 5,6,9 năm 2006
8. Tạp chí Chứng khoán Việt Nam số tháng 1+2 năm 2007
9. Các website: www.vietnamnet.vn, Báo điện tử của TW Hội Khuyến Học Việt Nam - Diễn đàn Dân Trí Việt Nam, www.mof.gov.vn, www.ssc.gov.vn, www.vir.com.vn