Chuyên Đề Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương (APECs)

LỜI NÓI ĐẦU

Môi giới chứng khoán là một nghiệp vụ cơ bản của các công ty chứng khoán. Nó có ảnh hưởng rất lớn tới quá trình hình thành và phát triển của thị trường chứng khoán nói chung và của công ty chứng khoán nói riêng. Môi giới chứng khoán không chỉ mang lại lợi ích cho khách hàng, cho nhà đầu tư, cho bản thân các công ty chứng khoán mà còn mang lại lợi ích phát triển cho cả thị trường chứng khoán.
Thị trường chứng khoán Việt Nam chính thức đi vào hoạt động bằng việc đi vào hoạt động TTGDCK TP Hồ Chí Minh (7/2000) và Sở GDCK Hà Nội (3/2005). Tính đến nay đã thị trường đã hoạt động được hơn 7 năm, hầu hết các công ty chứng khoán đã thực hiện nghiệp vụ này nhưng và đã thu được một số kết quả nhất định, nhưng vẫn còn nhiều hạn chế cần khắc phục. Những hạn chế này không chỉ xuất phát từ phía các công ty chứng khoán mà còn bắt nguồn từ phía thị trường chứng khoán nói chung cũng như những hạn chế trong các văn bản pháp quy. Những vấn đề này làm cho hoạt động môi giới chứng khoán tại các công ty chứng khoán tại Việt Nam và công ty chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương (APECs) đạt hiệu quả chưa được như mong muốn. Chính vì vậy em chọn đề tài: “Phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương (APECs) “ làm chuyên đề thực tập tốt nghiệp.

Nội dung chính của chuyên đề gồm 3 chương:

Chương 1: Những vấn đề chung về hoạt động môi giới ở công ty chứng khoán.

Chương 2: Thực trạng hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán APECs

Chương 3: Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán APECs

Mặc dù đã cố gắng nhưng do hạn chế về kiến thức thực tế và thời gian nghiên cứu nên bài viết cũng không tránh khỏi những thiếu sót. Em rất mong được sự quan tâm và đóng góp ý kiến của thầy cô giáo và các bạn bè để bài viết được hoàn thiện hơn.
Em xin chân thành cảm ơn!


MỤC LỤC
LỜI NÓI ĐẦU 1

CHƯƠNG 1. NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3
1.1. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3
1.1.1. Khái niệm công ty chứng khoán. 3
1.1.2. Các mô hình tổ chức kinh doanh chứng khoán của CTCK 4
1.1.3. Phân loại công ty chứng khoán 6
1.1.3.1. Dựa vào loại hình tổ chức 6
1.1.3.2. Phân loại theo hình thức kinh doanh 7
1.1.4. Vai trò công ty chứng khoán 9
1.1.4.1. Đối với thị trường chứng khoán: 9
1.1.4.2. Đối với các tổ chức phát hành: 10
1.1.4.3. Đối với nhà đầu tư: 11
1.1.4.4. Đối với các cơ quan quản lý thị trường: 12
1.1.5. Khái quát những nghiệp vụ chính của một công ty chứng khoán 12
1.1.5.1. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán 12
1.1.5.2. Tự doanh chứng khoán 13
1.1.5.3. Đại lý phát hành, bảo lãnh phát hành chứng khoán 14
1.1.5.4. Quản lý danh mục đầu tư 14
1.1.5.5. Tư vấn và đầu tư chứng khoán 15
1.1.5.6. Các hoạt động phụ trợ 16
1.2. Hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 17
1.2.1. Khái niệm 17
1.2.2. Đặc điểm hoạt động môi giới chứng khoán 18
1.2.3. Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán 19
1.2.3.1. Đối với nhà đầu tư 19
1.2.3.2. Đối với công ty chứng khoán 22
1.2.3.3. Đối với thị trường 22
1.2.4. Quy trình của hoạt động môi giới chứng khoán 24
1.2.5. Nguyên tắc hoạt động môi giới chứng khoán 28
1.2.6. Các nhân tố ảnh hưởng tới hoạt động môi giới chứng khoán 31
1.2.6.1. Nhân tố chủ quan 31
1.2.6.2 Nhân tố khách quan 34

CHƯƠNG 2. THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN APECs 37
2.1. Khái quát về CTCK APECs 37
2.1.1. Giới thiệu chung về CTCK APECs 37
2.1.1.2. Chi nhánh và đại lý nhận lệnh 38
2.1.2. Các dịch vụ chủ yếu 42
2.1.3. Mô hình tổ chức của công ty 44
2.1.3.1 Chức năng nhiệm vụ các phòng ban. 45
2.1.4. Cơ cấu nhân sự 48
2.2. Thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK APECs 51
2.2.1. Hoạt động môi giới tại CTCK APECs 51
2.2.2.Kết quả đạt được 53
2.3. Đánh giá hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK APECs 56
2.3.1. Những thành tựu đạt được 56
2.3.2. Những tồn tại và nguyên nhân 58

CHƯƠNG 3. GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN APECs 62
3.1. Cơ sở của việc phát triển hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán APECs 62
3.1.1. Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam 62
3.1.2. Định hướng phát triển của Công ty 63
3.2. Một số giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động môi giới chứng khoán tại CTCK APECs 70
3.3. Một số kiến nghị 74
3.3.1. Kiến nghị với Uỷ ban chứng khoán nhà nước 74
3.3.2. Kiến nghị đối với Công ty 76
KẾT LUẬN 77