Luận Văn Phát triển hoạt động lưu ký chứng khoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí

Phát triển hoạt động lưu ký chứngkhoán tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí

LỜI MỞ ĐẦU 2
CHƯƠNG I: NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN . 4
1.1.Tổng quan về chứng khoán và công ty chứng khoán 4
1.1.1.Chứng khoán . 4
1.1.1.1.Cổ phiếu . 4
1.1.1.2.Trái phiếu . 8
1.1.1.3.Chứng chỉ Quỹ . 13
1.1.1.4.Chứng khoán phái sinh 14
1.1.2.Công ty chứng khoán 17
1.1.2.1.Khái niệm, vai trò của công ty chứng khoán 17
1.1.2.2.Mô hình, tổ chức của CTCK 20
1.1.2.3.Các hoạt động chủ yếu của CTCK . 25
1.2.Hoạt động lưu ký chứng khoán 32
1.2.1.Khái niệm hoạt động lưu ký chứng khoán . 32
1.2.2.Vai trò, chức năng của hoạt động lưu ký chứng khoán 33
1.2.2.1.Chức năng 33
1.2.2.2.Vai trò 34
1.2.3.Quy trình lưu ký, rút, chuyển khoản chứng khoán ở các thành viên lưu ký chứng khoán 35
1.2.3.1.Mở tài khoản lưu ký chứng khoán 35
1.2.3.2.Ký gửi chứng khoán . 36
1.2.3.3.lưu ký ghi sổ chứng khoán đặt mua trong đợt phát hành mới, phát hành thêm để tăng vốn . 37
1.2.3.4.Thực hiện quyền của người sở hữu chứng khoán 38
1.3.Các nhân tố ảnh hưởng đến phát triển hoạt động lưu ký chứng khoán. 39
1.3.1.Nhân tố chủ quan 39
1.3.2.Nhân tố khách quan 41
CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN DẦU KHÍ . 43
2.1.Khái quát về công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu Khí (PV Securities) 43
2.1.1. Giới thiệu chung về công ty 43
2.1.2.Quá trình hình thành và phát triển 43
2.1.3.Cơ cấu tổ chức và bộ máy quản lý của PV Securities 45
2.1.4.Các dịch vụ chính của PV Securities . 47
2.1.5.Kết quả kinh doanh năm 2007 của Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu khí. 50
2.2 Quy trình các hoạt động của bộ phận lưu ký chứng khoán tại PV Securities. 57
2.2.1.Quy trình lưu ký chứng khoán tại PV Securities . 57
2.2.2.Quy trình hoạt động Quản lý cổ đông tại PV Securities 60
2.2.2.2. Quy trình trả cổ tức . 61
2.2.2.3.Hoạt động chuyển nhượng chứng khoán chưa niêm yết . 63
2.2.2.4.Quy trình phát hành thêm cổ phần 66
2.2.3.Quy trình hoạt động phong tỏa và giải tỏa chứng khoán 68
2.2.3.1.Hoạt động phong tỏa chứng khoán 68
2.2.3.2.Hoạt động giải tỏa chứng khoán . 69
2.3.Đánh giá hoạt động lưu ký chứng khoán tại PV Securities . 70
2.3.1.Kết quả đạt được . 70
2.3.1.1.Kết quả đạt được của hoạt động LKCK so với các các hoạt động khác. 70
2.3.2.Hạn chế và nguyên nhân . 73
2.3.2.1.Hạn chế 73
2.3.2.2.Nguyên nhân: . 74
CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP PHÁT TRIỂN HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN DẦU KHÍ . 76
3.1.Định hướng phát triển hoạt động lưu ký chứng khoán tại công ty Cổ Phần chứng khoán Dầu khí 76
3.1.1.Dự báo về sự phát triển của thị trường Chứng khoán Việt nam đến năm 2010. 76
3.1.2.Chiến lược phát triển của tập đoàn dầu khí quốc gia Việt Nam 76
3.1.3. Định hướng phát triển hoạt động lưu ký chứng khoán tại công ty Cổ Phần chứng khoán Dầu khí 78
3.2.Một số giải pháp phát triển hoạt động lưu ký chứng khoán tại PV Securities. 79
3.3.Kiến nghị 80
3.3.1.Kiến nghị đối với cơ quan,tổ chức có thẩm quyền trong việc ban hành khung pháp lý cho hoạt động lưu ký chứng khoán . 80
3.3.2.Tăng cường đào tạo và nâng cao năng lực quản lý, trình độ chuyên môn nghiệp vụ cho cán bộ quản lý 81
3.3.3.Tạo cơ sở vật chất kỹ thuật hiện đại cho bộ phận lưu ký của công ty chứng khoán và trung tâm giao dịch chứng khoán . 81
KẾT LUẬN 82
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 83