Báo Cáo phát triển hoạt động bảo lãnh phát hành tại Công ty chứng khoán Thăng Long

Thị trường chứng khoán là một kênh huy động vốn trung, dài hạn rất có hiệu quả của một nền kinh tế hiện đại. Vì vậy sự ra đời và phát triển của thị trường chứng khoán ở một đất nước như đất nước ta là rất cần thiết và là yếu tố quan trọng cho sự phát triển nền kinh tế của đất nước trong tương lai, để đạt đựoc sự phát triển đó các công ty chứng khoán có một vai trò rất quan trọng cho sự phát triển của cả thị trường chứng khoán. Thông qua các nghiệp vụ của các công ty chứng khoán như hoạt động mối giới chứng khoán, nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, nghiệp vụ bảo lãnh phát hành, nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư, nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán và các nghiệp vụ khác các công ty chứng khoán đã tạo ra cơ chế huy động vốn linh hoạt giữa những người sử dụng vốn và những người có tiền nhàn rỗi, cung cấp cơ chế giá cả cho giao dịch, tao ra tính thanh khoản cao cho chứng khoán, góp phần điều tiết và bình ổn thị trường Mục tiêu khi tham gia vào thị trường chứng khoán của các tổ chức phát hành là huy động vốn thông qua việc phát hành các chứng khoán, vì vậy các TCPH phải cần đến các công ty chứng khoán tư vấn cho đợt phát hành và thực hiện bảo lãnh, phân phối chứng khoán ra công chúng, tạo ra cơ chế huy độn vốn phục vụ các nhà phát hành . Đó là vai trò của nghiệp vụ bảo lãnh phát hành của các công ty chứng khoán góp phần quan trọng cho sự thành công của các đợt chào báo chứng khoán ra công chúng.
Vì vậy trong thời gian thực tập tại Công ty Chứng khoán Thăng Long chi nhánh Láng Hạ Hà Nội em xin được nghiên cứu đề tài “ phát triển hoạt động bảo lãnh phát hành tại Công ty chứng khoán Thăng Long”. Đề tài của em được nghiên cứu theo cấu trúc gồm ba chương:
Chương I: Giới thiệu chung về công ty Cổ phần Chứng khoán Thăng Long
Chương II: Thực trạng bảo lãnh phát hành tại Công ty Cổ phần chứng khoán Thăng Long.
Chương III: Giải pháp nâng cao chất lượng nghiệp vụ bảo lãnh phát hành tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Thăng Long.

MỤC LỤC
LỜI MỞ ĐẦU 1
CHƯƠNG I: GIỚI THỆU CHUNG VỀ CÔNG TY CỐ PHẦN CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG. 3
1.1. Tổng quan về công ty chứng khoán Thăng Long. 3
1.1.1. Giới thiệu tổng quan về Công ty Cổ phần Chứng khoán Thăng Long. 3
1.1.2. Quá trình hình thành và phát triển Công ty Cổ phần Chứng khoán Thăng Long. 3
1.1.1. Cơ cấu tổ chức của công ty Cổ phần Chứng khoán Thăng Long. 6
1.1.1.1. Cơ cấu tổ chức CTCK Thăng Long. 6
1.1.1.2. Cơ cấu bộ máy quản lý CTCK Thăng Long. 6
1.2 . Lĩnh vực hoạt động của công ty Cổ phần Chứng khoán Thăng Long. 8
1.2.1 Các nghiệp vụ chính của công ty Cổ phần Chứng khoán Thăng Long. 8
( Nguồn: CTCK Thăng Long). 9
1 Nghiệp vụ tự doanh: 9
2 Nghiệp vụ môi giới: 10
3 Nghiệp vụ tư vấn: 10
4 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành: 12
1.2.2 Vị thế của công ty trên thị trường. 12
1.2.3 Mạng lưới hoạt động. 16
Mạng lưới hoạt động rộng khắp, CTCK Thăng Long có phòng giao dịch tại các thành phố lớn trên cả nước: Hà Nội, TP.Hồ Chí Minh, Hải Phòng, Đà Nẵng. 16
5 Tại Hà Nội 16
1.3 . Đánh giá kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh của công ty. 17
1.3.1 Những thành tích tiêu biểu đạt được trong thời gian gần đây. 17
1.3.2 Kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh của công ty qua các năm. 18
1.3.3 Cơ cấu doanh thu lợi nhuận của Công ty Chứng khoán Thăng Long. 20
CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG BẢO LÃNH PHÁT HÀNH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG. 22
2.1 Miêu tả công việc. 22
2.2 Quy trình nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán tại CTCK Thăng Long. 22
2.2.1 Các quy phạm phát luật chính ảnh hưởng tới nghiệp vụ bảo lãnh phát hành. 22
2.2.2 Quy trình nghiệp vụ bảo lãnh phát hành tại Công ty Cổ phần chứng khoán Thăng Long. 24
2.2.3 Thực trạng nghiệp vụ bảo lãnh phát hành tại Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long. 28
2.3 . Phân tich đánh giá chất lượng nghiệp vụ bảo lãnh phát hành tại công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long. 30
2.3.1 Kết quả đạt được. 31
2.3.2 Hạn chế và nguyên nhân. 33
CHƯƠNG III: GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG NGHIỆP VỤ BẢO LÃNH PHÁT HÀNH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN THĂNG LONG. 37
3.1. Cơ hội và thách thức với sự phát triển của công ty chứng khoán Thăng Long năm 2011. 37
3.1.1. Cơ hội 37
3.1.2. Thách thức. 37
3.2. Chiến lược phát triển của công ty chứng khoán Thăng Long năm 2011. 38
3.2.1. Thành tích đạt được. 38
3.2.2. Mục tiêu chung. 39
3.2.3. Các giải pháp cụ thể và dự kiến thời gian, đơn vị thực hiện. 39
3.1 . Giải pháp nâng cao chất lượng nghiệp vụ bảo lãnh phát hành của Công ty Cổ phần chứng khoán Thăng Long. 41
3.1.1 Phát triển nguồn nhân lực chất lượng cao. 41
3.1.2 Xây dựng kế hoạch cụ thể cho phát triển nghiệp vụ theo mục tiêu đã đề ra. 43
3.1.3 Xây dựng chiến lược khách hàng hợp lý. 44
3.1.4 Nâng cao quy mô vốn. 45
3.1.5 Từng bước nâng cao cơ sở vật chất kỹ thuật. 45
3.3. Một số kiến nghị. 46
3.3.1. Kiến nghị với Công ty cổ phần chứng khoán Thăng Long. 46
3.3.2. Kiến nghị với Ủy ban chứng khoán Nhà nước. 46
KẾT LUẬN 48
Danh mục tài liệu tham khảo. 49
Luật và nghị định. 50