Luận Văn Phát huy vai trò của Ngân hàng thương mại đối với sự phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam

Phát huy vai trò của Ngân hàng thương mại đối với sự phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam

MỤC LỤC
LỜI MỞ ĐẦU 1
PHẦN 1:2
LÝ LUẬN VỀ NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI2
VÀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 2
1.1 Thị trường chứng khoán và hoạt động cơ bản của thị trường chứng khoán2
1.1.2 Khái niệm thị trường chứng khoán. 2
Sơ đồ cấu trúc thị trường tài chính. 3
1.1.2 Hoạt động của thịh trường chứng khoán. 4
1.1.2.1 Thị trường chứng khoán chính thức. 4
1.1.2.2 Thị trường chứng khoán bán chính thức hay thị trường chứng khoán bán tập trung (thị trường OTC)6
1.2. Hoạt động của NHTM trên TTCK 11
1.2.1 Các mô hình hoạt động của NHTM trên TTCK 11
1.2.2 Các nghiệp vụ của NHTM trên TTCK 13
1.2.2.1 Ngân hàng thương mại với hoạt động kinh doanh chứng khoán. 13
1.2.2.2 NHTM với nghiệp vụ huy động vốn trên TTCK 14
1.2.2.3 NHTM với các nghiệp vụ trung gian trên TTCK 15
1.3 Mối quan hệ giữa hoạt động của Ngân hàng thương mại và hoạt động của thị trường chứng khoán. 19
1.3.1 Vai trò của Ngân hàng thương mại trong việc tạo hàng hoá cho thị trường chứng khoá 19
1.3.2 Vai trò trung gian chứng khoán của Ngân hàng thương mại22
1.3.3 Vai trò điều chỉnh cung cầu chứng khoán của NHTM trên TTCK.24
1.3.4 Vai trò của NHTM trong việc cung cấp thông tin trên TTCK 26
1.3.5 Vai trò của NHTM về định chế quản lý TTCK.27
Phần 2:28
HOẠT ĐÔNG CỦA CÁC NGÂN HÀNG THƯƠNG MẠI TRÊN THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN Ở VIỆT NAM . 28
2.1.Sự phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam 28
2.1.1 Quá trình hình thành và phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam 28
2.1.2 Thực trạng của thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay. 30
2.1.2.1 Những đánh giá chung về thị trường chứng khoán hiện nay. 30
2.1.2.2 Một số hạn chế và trở ngại của TTCK 32
2.2 Sự tham gia của NHTM trên thị trường chứng khoán.35
2.2.1 NHTM tham gia với tư cách tổ chức cung cấp dịch vụ thông qua các công ty chứng khoán của mình. 35
2.2.1.1 Về nghiệp vụ tự doanh chứng khoán. 39
2.2.1.2 Về nghiệp vụ tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán:39
2.2.1.3 Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư:40
2.2.1.4 Về nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán. 41
2.2.1.5. Hoạt động lưu ký chứng khoán. 43
2.2.1.6 Hoạt động thanh toán bù trừ qua Ngân hàng chỉ định thanh toán. 43
2.2.2. Sự tham gia vào TTCK của các NHTM với tư cách là chủ thể phát hành chứng khoán.45
2.2.2.1 Tình hình hoạt động của các NHTM cổ phần.45
2.2.2.2 Vấn đề cổ phần hoá NHTMNN.46
2.2.3 Nguyên nhân của những hạn chế trong hoạt động của NHTM trên thị trường chứng khoán.47

Phần 3:50
MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM PHÁT HUY VAI TRÒ 50
CỦA NNTM ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 50
3.1 Mục tiêu chiến lược phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam 50
3.2. Một số giải pháp nhằm phát huy vai trò của NNTM trên TTCK 51
3.2.1 Đối với Nhà nước và các cơ quan quản lý thị trường. 51
3.2.1.1 Hoàn thiện khung pháp lý cho TTCK Việt Nam và công tác pháp chế của UBCKNN 51
3.2.1.2 Hiện đại hoá các hệ thống và nâng cấp hoạt động của TTCK 52
3.2.1.3 Hoàn thiện thể chế TTCK va tăng cường năng lực cho các định chế trung gian khác 53
3.2.2 Các giải pháp đối với các NHTM . 54
3.2.2.1 Nâng cao vai trò cầu nối của các Công ty chứng khoán của các NHTM 54
3.2.2.2 Tăng cường đào tạo đội ngũ nhân viên chứng khoán của các NHTM 55
3.2.2.3 Hiện đại hoá trang thiết bị cho các NHTM 55
3.2.2.4 Cổ phần hoá NHTMNN nhằm nâng cao tiêm lực về vốn. 56
3.2.2.5 Tạo điều kiện cho phép các NHTM cổ phần mở rộng quy mô vốn 57
KẾT LUẬN 58