Luận Văn Nghiệp vụ môi giới trong công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt - thực trạng và giải pháp nâng cao hiệ

Nghiệp vụ môi giới trong công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt - thực trạngvà giải pháp nâng cao hiệu quả của nghiệp vụ môi giới chứng khoán
Lời mở đầu
1. Tính cấp thiết của đề tài:
TTCK là một định chế tài chính không thể thiếu được trong đời sống kinh tế của những nước đang theo cơ chế thị trường và nhất là những nước đang phát triển đang cần hút nguồn vốn dài hạn cho nền kinh tế quốc dân. Nhận thức rõ tầm quan trọng của TTCK đối với nền kinh tế, Chính phủ Việt Nam quyết tâm phát triển TTCK cả về quy mô và chất lượng hoạt động nhằm tạo ra kênh huy động vốn trung và dài hạn cho đầu tư phát triển, góp phần phát triển thị trường tài chính Việt Nam. Chính sự sôi động của TTCK trong những năm gần đây đã kéo theo sự ra đời của hàng loạt các CTCK và sự phát triển của hoạt động MGCK. MGCK là một nghiệp vụ không thể thiếu của bất kỳ CTCK nào, là nhân tố quan trọng để tạo nên hình ảnh và uy tín của công ty, tạo điều kiện cho sự phát triển của các hoạt động khác trong CTCK.
Sau gần 02 năm hoạt động tích cực trên thị trường, công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt đã đạt được những thành công nhất định nhưng bên cạnh đó vẫn không thể tránh khỏi những hạn chế trong hoạt động MGCK. Xuất phát từ tình hình thực tiễn cùng với quá trình thực tập tại TVSI, em đã lựa chọn đề tài: “Nghiệp vụ môi giới trong công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt - thực trạng và giải pháp nâng cao hiệu quả của nghiệp vụ môi giới chứng khoán”, nhằm tìm hiểu về nghiệp vụ MGCK, những thực trạng trong hoạt động MGCK để từ đó đưa ra những giải pháp nâng cao hiệu quả của hoạt động MGCK tại công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt.
2. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu:
* Đối tượng nghiên cứu: nghiên cứu về nghiệp vụ MGCK: nội dung, quy trình của nghiệp vụ này tại công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt (TVSI)
* Phạm vi nghiên cứu: nghiên cứu nghiệp vụ MGCK, thực trạng hoạt động MGCK, thông qua những kết quả đạt được và những hạn chế, từ đó tìm hiểu nguyên nhân và đưa ra giải pháp nhằm nâng cao hiệu quả hoạt động MGCK của công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt trong thời gian tới.
3. Kết cấu của chuyên đề:
Chuyên đề chia làm 3 phần:
Phần một: Lời mở đầu
Phần hai: Gồm 3 chương, cụ thể:
Chương 1: Công ty chứng khoán và hoạt động MGCK.
Chương 2: Thực trạng hoạt động MGCK tại CTCK TVSI.
Chương 3: Giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động của nghiệp vụ MGCK tại TVSI.
Phần ba: Kết luận.


Danh mục bảng biểu, biểu đồ:
Bảng 1: Biểu phí giao dịch tại TVSI.
Bảng 2: Doanh thu môi giới.
Bảng 3: Số lượng tài khoản mở tại TVSI.
Bảng 4: Lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Bảng 5: Giá trị giao dịch tại TVSI.

Biểu đồ 1: Sự tăng trưởng của các CTCK.
Biểu đồ 2: Doanh thu hoạt động MGCK.
Biểu đồ 3: Doanh thu thuận về hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Biểu đồ 4: Số lượng tài khoản mở tại TVSI.
Biểu đồ 5: Lợi nhuận từ hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Biểu đồ 6: Giá trị giao dịch.




Lời mở đầu. 1
1. Tính cấp thiết của đề tài: 1
2. Đối tượng và phạm vi nghiên cứu: 1
3. Kết cấu của chuyên đề: 2
Chương I. Công ty chứng khoán và hoạt động môi giới chứng khoán 3
1.1. Công ty chứng khoán: 3
1.1.1. Khái niệm: 3
1.1.2. Vai trò: 3
1.1.3. Các nghiệp vụ của công ty chứng khoán: 4
1.2. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán: 9
1.2.1. Khái niệm và đặc điểm: 9
1.2.2. Phân loại: 11
1.2.3. Vai trò của nghiệp vụ môi giới chứng khoán: 13
1.2.4. Kỹ năng và phẩm chất của nhân viên môi giới: 14
1.2.5. Nội dung của nghiệp vụ môi giới chứng khoán: 17
Chương II. Thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt (TVSI) 19
2.1. Giới thiệu về công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt: 19
2.1.1. Quá trình hình thành và phát triển của công ty: 19
2.1.2. Nguyên tắc hoạt động: 23
2.2. Thực trạng nghiệp vụ môi giới của công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt (TVSI): 24
2.2.1. Thực trạng nghiệp vụ môi giới của các công ty chứng khoán tại Việt Nam: 24
2.2.2. Thực trạng nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt (TVSI): 28
Chương III. Giải pháp nâng cao hiệu quả của nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt (TVSI): 42
3.1. Giải pháp phát triển thị trường chứng khoán trong năm 2008: 42
3.1.1. Giải pháp vĩ mô: 42
3.1.2. Giải pháp phát triển thị trường chứng khoán: 42
3.2. Giải pháp nâng cao hiệu quả nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại công ty cổ phần chứng khoán Tân Việt (TVSI): 44
3.2.1. Đào tạo nguồn nhân lực: 44
3.2.2. Đầu tư vào cơ sở vật chất kỹ thuật hiện đại: 45
3.2.3. Thực hiện cách hoạt động maketing: 46
3.2.4. Xây dựng chiến lược khách hàng: 46
3.2.5. Có hệ thống kiểm tra giám sát nội bộ. 47
Kết luận. 48
Danh mục bảng biểu, biểu đồ: 50