Luận Văn Nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán HabubankNâng cao chất lượ

Nâng cao chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán tại công ty chứng khoán Habubank

Trang
MỤC LỤC-- 1
DANH MỤC BẢNG BIỂU-- 3
LỜI CẢM ƠN-- 4
LỜI NÓI ĐẦU-- 5
CHƯƠNG 1. CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN-- 7
1.1 Các vấn đề cơ bản về công ty chứng khoán- 7
1.1.1. Khái niệm và đặc điểm của công ty chứng khoán- 7
1.1.2. Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán- 11
1.1.2.1. Các hoạt động nghiệp vụ- 11
1.1.2.2. Các hoạt động phụ trợ- 15
1.1.3. Vai trò hoạt động môi giới của công ty chứng khoán- 17
1.2 Chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán- 17
1.2.1. Tổng quan về hoạt động môi giới chứng khoán- 17
1.2.1.1. Khái niệm môi giới chứng khoán- 17
1.2.1.2. Phân loại môi giới chứng khoán- 18
1.2.1.3. Quy trình môi giới chứng khoán- 19
1.2.2. Khái niệm chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán- 23
1.2.3. Các chỉ tiêu đánh giá chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán 24
1.3 Các nhân tố ảnh hưởng tới chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán 27
1.3.1. Các nhân tố chủ quan- 27
1.3.2. Các nhân tố khách quan- 31
CHƯƠNG 2. THỰC TRẠNG CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HABUBANK-- 34
2.1 Khái quát về công ty chứng khoán Habubank- 34
2.1.1 Sơ lược quy trình phát triển- 34
2.1.2 Cơ cấu tổ chức – nhân sự-- 36
2.1.3 Kết quả kinh doanh chủ yếu- 41
2.2 Thực trạng chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán Habubank- 43
2.2.1. Thực trạng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán Habubank 43
2.2.2. Thực trạng chất lượng hoạt động môi giới chứng khoán của công ty chứng khoán Habubank- 46
2.3 Đánh giá thực trạng chất lượng hoạt động môi giới của công ty chứng khoán Habubank- 51
2.3.1. Kết quả- 51
2.3.2. Hạn chế và nguyên nhân- 52
2.3.2.1. Hạn chế- 52
2.3.2.2. Nguyên nhân- 53
CHƯƠNG 3. GIẢI PHÁP NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG-- HOẠT ĐỘNG MÔI
GIỚI CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN HABUBANK 56
3.1 Định hướng phát triển của công ty chứng khoán Habubank- 56
3.2 Giải pháp- 57
3.2.1. Xây dựng chính sách khách hàng- 57
3.2.2. Nâng cao chất lượng sản phẩm dịch vụ. 60
3.2.3. Kế hoạch hóa doanh thu, chi phí và lợi nhuận- 60
3.2.4. Tận dụng lợi thế sẵn có của ngân hàng mẹ. 61
3.2.5. Đào tạo nguồn nhân lực. 62
3.2.5.1. Trang bị kiến thức chuyên sâu về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 62
3.2.5.2. Trang bị kiến thức về kỹ năng nghiệp vụ. 63
3.2.6. Nâng cấp cơ sở vật chất – kỹ thuật. 64
3.2.7. Mở rộng phạm vi hoạt động- 65
3.2.8. Các giải pháp khác. 65
3.3 Kiến nghị 65
3.3.1. Kiến nghị với Uỷ ban chứng khoán nhà nước. 65
3.3.1.1. Hoàn thiện khung pháp lý cho hoạt động của công ty chứng khoán nói chung và thị trường chứng khoán nói riêng. 65
3.3.1.2. Thúc đẩy quá trình cổ phần hoá, tạo điều kiện cho các công ty tham gia niêm yết trên thị trường chứng khoán. 66
3.3.1.3. Tuyên truyền và phổ biến kiến thức chứng khoán và thị trường chứng khoán- 67
3.3.2. Kiến nghị đối với ngân hàng thương mại cổ phần Nhà Hà Nội 68
KẾT LUẬN-- 70
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO-- 71







DANH MỤC BẢNG BIỂU

Biểu 1:Sơ đồ tổ chức HBBS-------------------------------------------------- 36
Biểu 2: Cơ cấu nhân sự trong các phòng ban- 40
Biểu 3: Cơ cấu nhân sự theo trình độ: 40
Biểu 4: Bảng kết quả hoạt động kinh doanh của một số CTCK năm 2007 42
Biểu 5: Sơ đồ quy trình mở tài khoản giao dịch tại HBBS-- 43
Biểu 6: Mức phí giao dich và phí các dịch vụ hộ trợ khác của HBBS 44
Biểu 7: Thị phần giá trị giao dịch khớp lệnh của HBBS so với toàn thị trường năm 2007- 45
Biểu 8: Thị phần doanh thu từ hoạt động môi giới năm 2007- 47
Biểu 9:Tình hình số lượng tài khoản giao dịch được mở tại HBBS-- 47
Biểu 10:Mức phí môi giới của SSI 48
Biểu 11: Mức phí môi giới của ACBS-- 48