Luận Văn Một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng hoạt động tự doanh chứng khoán của Công ty Cổ phần Chứng k

Một số giải pháp nhằm nâng cao chất lượng hoạt động tự doanh chứng khoáncủa Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình

MỤC LỤC
MỤC LỤC
DANH MỤC CÁC CHỮ VIẾT TẮT
DANH MỤC BẢNG BIỂU, SƠ ĐỒ, HÌNH VẼ
MỞ ĐẦU. 1
NỘI DUNG 3
CHƯƠNG I: MỘT SỐ VẤN ĐỀ LÝ LUẬN CƠ BẢN VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 3
1.1. Khái niệm thị trường chứng khoán. 3
1.1.1. Thị trường chứng khoán. 3
1.1.2. Chức năng của thị trường chứng khoán. 4
1.1.2.1. Huy động vốn đầu tư cho nền kinh tế. 4
1.1.2.2. Chức năng cung cấp môi trường đầu tư cho công chúng. 4
1.1.2.3. Chức năng tạo tính thanh khoản cho các chứng khoán. 4
1.1.2.4. Chức năng đánh giá hoạt động của doanh nghiệp. 5
1.1.2.5. Chức năng tạo môi trường giúp chính phủ thực hiện các chính sách kinh tế vĩ mô. 5
1.1.3. Phân loại thị trường chứng khoán. 6
1.1.3.1. Căn cứ vào sự luân chuyển các nguồn vốn gồm có thị trường sơ cấp và thị trường thứ cấp. 6
1.1.3.2. Căn cứ vào phương thức hoạt động của thị trường chứng khoán gồm có thị trường tập trung và thị trường phi tập trung. 6
1.1.3.3. Căn cứ vào hàng hóa trên thị trường gồm có thị trường cổ phiếu, thị trường trái phiếu, thị trường các công cụ chứng khoán phái sinh. 7
1.2. Các công cụ đầu tư trên thị trường chứng khoán. 7
1.2.1. Cổ phiếu. 7
1.2.1.1. Định nghĩa cổ phiếu. 7
1.2.1.2. Các hình thức phân loại. 8
1.2.1.3. Đặc điểm của cổ phiếu. 9
1.2.2. Trái phiếu. 11
1.2.2.1. Định nghĩa. 11
1.2.2.2. Phân loại trái phiếu. 11
1.2.2.3. Đặc điểm của trái phiếu. 12
1.2.3. Chứng chỉ quỹ đầu tư. 13
1.2.3.1. Định nghĩa. 13
1.2.3.2. Phân loại. 13
1.2.3.3. Đặc điểm của chứng chỉ quỹ đầu tư: 13
1.2.4. Chứng khoán có thể chuyển đổi. 14
1.2.4.1. Định nghĩa. 14
1.2.4.2. Đặc điểm. 14
1.2.5. Một số công cụ chứng khoán phái sinh. 15
1.2.5.1. Định nghĩa. 15
1.2.5.2. Các công cụ chứng khoán phái sinh. 16
1.3. Hoạt động kinh doanh trên thị trường chứng khoán. 19
1.3.1. Các yếu tố ảnh hưởng đến hoạt động kinh doanh chứng khoán. 19
1.3.2. Các hoạt động kinh doanh chứng khoán. 20
1.3.2.1. Hoạt động môi giới. 20
1.3.2.2. Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán. 21
1.3.2.3. Hoạt động tự doanh chứng khoán. 22
1.3.2.4. Hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán. 23
CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN AN BÌNH 25
2.1. Giới thiệu khái quát về Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình. 25
2.1.1. Lịch sử hình thành và phát triển của công ty chứng khoán An Bình. 25
2.1.2. Chức năng nhiệm vụ. 28
2.1.2.1. Sứ mệnh của ABS. 28
2.1.2.2. Chức năng của công ty cổ phần chứng khoán An Bình. 28
2.1.3. Cơ cấu tổ chức. 30
2.1.3.1. Khối nghiệp vụ. 35
2.1.3.2. Khối môi giới và phát triển kinh doanh. 35
2.1.3.3. Khối hổ trợ. 37
2.1.4. Tình hình hoạt động của Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình. 40
2.1.4.1. Hoạt động tài chính của công ty. 40
2.1.4.2. Tình hình các hoạt động khác của công ty. 42
2.2. Hoạt động tự doanh của Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình. 44
2.2.1. Kết quả đạt được. 44
2.2.2. Mặt hạn chế của công ty. 49
2.1.3. Nguyên nhân của những hạn chế. 51
2.1.3.1. Nguyên nhân khách quan. 51
2.1.3.2. Nguyên nhân chủ quan. 52
CHƯƠNG III: MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN AN BÌNH 55
3.1. Phương hướng hoạt động của công ty cổ phần chứng khoán An Bình trong thời gian tới. 55
3.2.Giải pháp về phía Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình. 57
3.2.1. Đa dạng hóa danh mục đầu tư. 57
3.2.2. Công ty nên có chính sách cải thiện chính sách lương thưởng, đãi ngộ thu hút chuyên viên có kinh nghiệm. 58
3.2.3. Tăng đầu tư trung và dài hạn của tự doanh chứng khoán của công ty. 59
3.2.4. Từng bước nâng cao trình độ phân tích của nhân viên tự doanh. 60
3.3. Một số kiến nghị đối với nhà nước. 61
3.3.1. Hoàn thiện hệ thống văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 61
3.3.2. Chính phủ nên cho phép tiếp tục triển khai cho vay kinh doanh chứng khoán đối với các ngân hàng thương mại. 61
3.3.3. Hạn chế việc thành lập các công ty chứng khoán trong thời gian tới. 62
3.3.4. Chính phủ, bộ tài chính không nên can dự quá sâu vào thị trường chứng khoán và hoạt động của các công ty chứng khoán. 63
3.3.5. Nên cho đồng Việt Nam lên giá ở một mức nào đó để giảm sức ép.
3.3.6. Từng bước phát triển công cụ phái sinh, phát triển thị trường trái phiếu chuyên biệt. 64
KẾT LUẬN 66
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 67