Chuyên Đề môi giới và tự doanh chứng khoán

môi giới và tự doanh chứng khoán
Hoạt động môi giới trên thị trường tập trung
Quy trình chung:
Tìm kiếm khách hàng
mục tiêu
Chăm sóc khách hàng
Tư vấn hướng dẫn
đầu tư chứng khoán
Báo cáo kết quả
thực hiện
Khi cung cấp dịch vụ môi giới, CTCK phải triển khai các hoạt động sau:
** Mở, quản lí và đóng tài khoản
● Mở tài khoản
Để thực hiện giao dịch mua bán chứng khoán cho khách hàng, CTCK phải
làm thủ tục mở tài khoản giao dịch cho từng khách hàng trên cơ sở giấy đề nghị
mở tài khoản của khách hàng (theo mẫu quy định).
Nội dung chính của giai đoạn này là kí hợp đồng mở tài khoản giao dịch
chứng khoán với khách hàng, thông báo mở tài khoản cho khách hàng, khai báo tài
khoản vào phần mềm, sổ theo dõi, báo cáo và mở tài khoản lưu kí chứng khoán
cho khách hàng.