Chuyên Đề mô hình hoạt động của công ty chứng khoán

mô hình hoạt động của công ty chứng khoán
I-KHÁI NIỆM:

Nguyên tắc trung gian là một trong những nguyên tắc hoạt động cơ bản nhất của TTCK.Theo nguyên tắc này, mọi hoạt động diễn ra trên TTCK tập trung đều phải thông qua tổ chức trung gian, đó là công ty chứng khoán Công ty chứng khoán là một định chế tài chính trung gian chuyên kinh doanh chứng khoán, là đơn vị có tư cách pháp nhân, có vốn riêng và hạch toán độc lập.Tại Viêt Nam, theo qui chế về tổ chức hoạt động của công ty chứng khoán qui định: “Công ty chứng khoán là công ty cổ phần hoặc công ty TNHH thành lập hợp pháp tại Việt Nam, được UBCKNN cấp giấy phép thực hiện một hoặc một số loại hình kinh doanh chứng khoán”
Điều kiện cấp giấy phép kinh doanh chứng khoán tại Việt Nam:
*Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với mục tiêu phát triển kinh tế, xã hội và phát triển ngành chứng khoán.
*Có đủ cơ sởvật chất kỹ thuật cho kinh doanh chứng khoán.
*Có mức vốn pháp định theo từng loại hình kinh doanh như sau:
_Môi giới chứng khoán: 3 tỷ đồng
_Tự doanh chứng khoán: 12 tỷ đồng
_Quản lý danh mục đầu tư chứng khoán: 22 tỷ đồng
_Tư vấn tài chính và đầu tư chứng khoán: 3 tỷ đồng
*Giám đốc, Phó giám đốc (Tổng giám đốc, Phó giám đốc), các nhân viên kinh doanh của công ty chứng khoán phải đáp ứng đầy đủ điều kiện để được cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh chứng khoán do UBCKNN cấp.
*Giấy phép bảo lãnh phát hành chỉ được cấp cho công ty có giấy phép tư doanh.

II-MÔ HÌNH HOẠT ĐỘNG:

Hiện nay trên thế giới có hai loại hình hoạt động của công ty chứng khoán:

Công ty chuyên kinh doanh chứng khoán:
Theo mô hình này, động kinh doanh chứng khoán sẽ do các