Chuyên Đề Hoàn thiện và nâng cao chất lượng các hoạt động kinh doanh chứng khoán của CTCK Ngân hàng Công thươn

MỤC LỤC



Lời mở đầu. 1
Chương I2
Những lý luận chung về công ty chứng khoán. 2
và các hoạt động kinh doanh của công ty. 2
1.1. Tổng quan về công ty chứng khoán. 2
1.1.1. Khái niệm 2
1.1.2. Chức năng, nhiệm vụ. 2
1.1.3. Vai trò. 3
1.1.4 Mô hình hoạt động của công ty chứng khoán. 5
1.2. Các hoạt động của Công ty chứng khoán. 6
1.2.1. Các hoạt động chính. 6
1.2.1.1. Nghiệp vụ môi giới chứng khoán. 6
1.2.1.2. Nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán.7
1.2.1.3. Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.8
1.2.1.4. Nghiệp vụ tự doanh. 10
1.2.1.5. Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư. 12
1.2.1.6. Lưu ký chứng khoán:13
1.2.2 Các nghiệp vụ hỗ trợ. 13
1.2.2.1. Quản lý thu nhập của khách hàng (quản lý tổ chức):13
1.2.2.2. Nghiệp vụ tín dụng:13
1.2.2.3. Nghiệp vụ cầm cố chứng khoán cho vay. 14
1.3 Chất lượng hoạt động của CTCK 14
1.3.1 Khái niệm chất lượng hoạt động. 14
1.3.2. Chỉ tiêu đánh giá. 14
1.3.2.1. Chỉ tiêu định lượng. 15
1.3.2.2. Chỉ tiêu định tính.16
1.4. Các nhân tố ảnh hưởng đến chất lượng hoạt động của công ty chứng khoán.17
1.4.1. Nhân tố khách quan. 17
1.4.2. Nhân tố chủ quan. 19

ChươngII21
Thực trạng các hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán Công thương. 21
2.1. Hoạt động của TTCK Việt Nam thời gian qua.21
2.2 Giới thiệu về Công ty chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam22
2.2.1.Lịch sử hình thành và phát triển của công ty chứng khoán Ngân hàng Công Thương Việt Nam.22
2.2.2 Các lĩnh vực kinh doanh. 24
2.2.3 Cơ cấu tổ chức của Công ty Chứng khoán Công Thương Việt Nam25
2.2.4 Môi trường cạnh tranh. 29
2.3 Thực trạng các hoạt động kinh doanh của Công ty. 30
2.3.1 Phòng môi giới31
2.3.2 Nghiệp vụ tư vấn đầu tư. 33
2.3.3 Nghiệp vụ bảo lãnh phát hành. 35
2.3.4 Phòng tự doanh. 35
2.3.5 Nghiệp vụ quản lý danh mục đầu tư. 36
2.3.6 Nghiệp vụ lưu ký và đăng ký chứng khoán. 37
2.4 Đánh giá chất lượng hiệu quả hoạt động kinh doanh của Công ty40
2.4.1 Những thuận lợi và thời cơ của IBS.48
2.4.2 Điểm yếu, thách thức và nguyên nhân.50
2.4.3 Nhân tố ảnh hưởng tới chất lượng hoạt động kinh doanh của CTCK .52
2.4.3.1 Nhân tố chủ quan. 52
2.4.3.2 Nhân tố khách quan. 55


Chương III57
HOàN THIệN Và nâng cao CHấT lượng các hoạt động của công ty chứng khoán công thương. 57
3.1. Định hướng hoạt động của UBCKNN và của IBS trong thời gian tới.57
3.1.1. Định hướng của UBCKNN.57
3.1.2. Định hướng của IBS. 58
3.2 Các giải pháp nâng cao hiệu quả hoạt động kinh doanh tại công ty
chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam.61
3.2.1 Đa dạng và phát triển đồng bộ các hoạt động. 61
3.2.2 Xây dựng chiến lược về nguồn nhân lực.62
3.2.3 Xây dựng chiến lược khách hàng toàn diện, hợp lý:63
3.2.4 Hiện đại hoá cơ sở vật chất, phương tiện hoạt động kinh doanh.66
3.2.5 Tăng cường xây dựng các mối quan hệ công ty chứng khoán nước ngoài.67
3.3 Một số kiến nghị.68
3.3.1. Kiến nghị với Chính phủ.68
3.3.1.1. Hoàn thiện hệ thống văn bản pháp lý.68
3.3.1.2 Ưu đãi thuế cho hoạt động chứng khoán. 70
3.3.2. Kiến nghị với Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và trung tâm giao dịch chứng khoán.70
3.3.2.1. Giám sát và quản lý vốn khả dụng đối với công ty chứng khoán71
3.3.2.2.Quy định về chế độ báo cáo và công khai hoá thông tin. 71
3.3.2.3. Tuyên truyền và đào tạo kiến thức về chứng khoán và TTCK73
3.3.3 Kiến nghị với Ngân hàng công Thương Việt Nam.73
3.3.3.1 Tăng vốn điều lệ.73
3.3.3.2 Về cơ chế chính sách. 74
3.3.3.3 Đào tạo nước ngoài.74
Kết luận. 75
tài liệu tham khảo. 76
Mục lục. 77
thắc mắc gì về bài viết bạn liên hệ 01699421922