hững đóng góp mới về mặt học thuật, lý luận Luận án làm rõ khái niệm quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán về chủ thể, đối tượng, mục tiêu và phương pháp quản lý. Chỉ ra tính đặc thù quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán về nội dung bao gồm quản lý hành chính và quản lý nghiệp vụ chứng khoán; đặc thù về phương pháp quản lý trực tiếp và phương pháp tự quản; đặc thù về thanh tra, giám sát và điều hành thị trường chứng khoán. Luận án đã nghiên cứu toàn diện quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán theo ba giác độ: quản lý theo chức năng, theo các yếu tố của thị trường chứng khoán và quản lý các hoạt động nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán. Những phát hiện, đề xuất mới rút ra được từ kết quả nghiên cứu, khảo sát của luận án - Kết quả nghiên cứu cho thấy để xác định “liều lượng” quản lý nhà nước phù hợp trong từng giai đoạn cụ thể cần phải phân tích những nội dung cơ bản, quan trọng của quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán đó là: xác định mục tiêu quản lý, tạo lập môi trường luật pháp; tổ chức bộ máy quản lý; chính sách, công cụ quản lý; thanh tra, giám sát và điều hành thị trường chứng khoán. - Bổ sung thêm quan điểm cơ bản về quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán trong thời kỳ hội nhập kinh tế quốc tế: Quan điểm quản lý toàn diện đồng bộ các hoạt động nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, sử dụng đồng bộ các công cụ, các phương pháp quản lý, các lĩnh vực liên quan đến thị trường chứng khoán như bất động sản, tiền tệ - Đề xuất giải pháp cụ thể trong xác định mục tiêu quản lý nhà nước đối với Chính phủ, Bộ Tài chính, Ủy ban chứng khoán Nhà nước; Quan điểm, nguyên tắc, nội dung cụ thể về hoàn thiện Luật chứng khoán; Hoàn thiện tổ chức bộ máy quản lý nhà nước theo “mô hình độc lập” và có sự phân cấp về chức năng nhiệm vụ giữa các cơ quan với nhau; Ban hành ngay các công cụ cảnh báo, phòng ngừa rủi ro và tăng cường trang thiết bị cho thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán. -------------------=------------------------------- MỤC LỤC LỜI MỞ ĐẦU 1 CHƯƠNG 1: NHỮNG VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN 19 1.1 Những vấn đề chung về thị trường chứng khoán 11 1.2 Quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán 19 1.3 Kinh nghiệm của một số nước trên thế giới về quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán và bài học rút ra cho Việt Nam 51 CHƯƠNG 2: THỰC TRẠNG QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 70 2.1 Khái quát sự hình thành và phát triển của thị trường chứng khoán Việt Nam 70 2.2 Phân tích thực trạng quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán Việt Nam 87 2.3 Đánh giá thực trạng quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán Việt Nam 104 CHƯƠNG 3: QUAN ĐIỂM VÀ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN QUẢN LÝ NHÀ NƯỚC ĐỐI VỚI THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM 135 3.1 Tác động của hội nhập kinh tế quốc tế đến quản lý nhà nước đối vớit hị trường chứng khoán 135 3.2 Mục tiêu và quan điểm hoang thiện quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán Việt Nam 144 3.3 Giải pháp hoàn thiện quản lý nhà nước đối với thị trường chứng khoán Việt Nam 151 3.4 Một số kiến nghị với chính phủ và cơ quan quản lý 191 KẾT LUẬN 194 DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 197
