Chuyên Đề Hoàn thiện hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Bảo Việt

LỜI MỞ ĐẦU
Sự bùng nổ của thị trường chứng khoán (TTCKVN) cùng với sự phát triển nhanh và khá bền vững của kinh tế Việt Nam đã được nhiều tờ báo có uy tín trong và ngoài nước đánh giá là một trong mười sự kiện nổi bật nhất của năm 2006. Cùng với sự phát triển nhanh cả về quy mô và số lượng, TTCKVN đã bước đầu tạo ra một kênh huy động vốn trung và dài hạn cho nền kinh tế, thu hút được đông đảo nhà đầu tư tham gia cũng như sự quan tâm chú ý của công chúng. Tổng mức vốn huy động qua cổ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ quỹ và đấu giá cổ phần hoá trên TTGDCK Hà Nội và thành phố Hồ Chí Minh năm 2006 đạt khoảng 27,9 nghìn tỷ đồng, tăng 3,93 lần so với năm 2005. Tổng mức vốn hoá đã lên đến mức 38% GDP, nếu kể cả trái phiếu đạt mức 46% GDP.
Sự tăng trưởng của TTCK đã dẫn tới việc ra đời hàng loạt các tổ chức trung gian tài chính hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán, cho đến nay đã có 55 công ty chứng khoán, 18 công ty quản lý quỹ, 6 ngân hàng hoạt động lưu ký chứng khoán.
Các công ty chứng khoán được hoạt động trên 4 lĩnh vực chủ yếu: môi giới, tự doanh, bảo lãnh phát hành, tư vấn đầu tư. Trong đó môi giới là lĩnh vực mang lại lợi nhuận mang lại lợi nhuận nhiều nhất và ổn định nhất cho các công ty chứng khoán. Thị trường càng phát triển, sự cạnh tranh giữa các công ty chứng khoán trong lĩnh vực môi giới càng khốc liệt hơn, đòi hỏi các công ty chứng khoán không ngừng đổi mới và hoàn thiện hoạt động của mình.
Xuất phát từ yêu cầu nói trên,em quyết định chọn đề tài nghiên cứu: “Hoàn thiện hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Bảo Việt”. Đề tài nghiên cứu một số lý luận chung về hoạt động môi giới và dựa trên đó nghiên cứu hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Bảo Việt nhằm tìm ra những tồn tại và nguyên nhân, qua đó đề xuất một số giải pháp khắc phục những nguyên nhân đó.
Đề tài gồm các phần sau:
Chương I: công ty chứng khoán và hoạt động môi giới của công ty chứng khoán
Chương II: Thực trạng hoạt động môi giới tại công ty chứng khoán Bảo Việt
Chương III: Một số giải pháp nhằm hoàn thiện hoạt động môi giới tại BVSC
Em xin trân trọng cảm ơn thạc sĩ Lê Hương Lan cùng các anh chị cán bộ của Công ty Cổ phần Chứng khoán Bảo Việt đã hướng dẫn tận tình để em có thể nâng cao được kiến thức và hoàn thành Chuyên đề tốt nghiệp này.







MỤC LỤC
LỜI MỞ ĐẦU 1
CHƯƠNG I:NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ CÔNG TY CHỨNG KHOÁN VÀ HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 3
1.1. Công ty CK 3
1.1.1,Khái niệm, phân loại và vai trò của công ty CK: 3
1.1.1.1,Khái niệm: 3
1.1.1.2,Phân loại công ty CK: 3
1.1.1.3,Vai trò và chức năng của công ty CK: 6
1.1.2,Điều kiện thành lập và nguyên tắc hoạt động của công ty CK: 7
1.1.2.1,Điều kiện thành lập: 7
1.1.2.2,Nguyên tắc hoạt động của công ty CK: 9
1.1.3,Các nghiệp vụ của công ty CK: 11
1.1.3.1,Môi giới: 11
1.1.3.2,Tự doanh: 11
1.1.3.3,Bảo lãnh phát hành: 12
1.1.3.4,Tư vấn: 14
1.1.3.5,Quản lý danh mục đầu tư: 15
1.1.3.6,Các hoạt động khác: 16
1.2,Hoạt động môi giới ở công ty CK: 17
1.2.1,Khái niệm về môi giới: 17
1.2.2,Chức năng của môi giới: 18
1.2.3,Vai trò của hoạt động môi giới: 19
1.2.4,Các kỹ năng nhà môi giới cần có: 20
1.2.5,Nguyên tắc hoạt động môi giới CK: 22
1.3, Các nhân tố ảnh hưởng đến hoạt động môi giới: 25
1.3.1, Nhân tố chủ quan: 25
1.3.2, Nhân tố khách quan: 26
1.3.3, Nguyên nhân và hạn chế của hoạt động môi giới ở Việt Nam: 27
CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG MÔI GIỚI TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN BẢO VIỆT 29
2.1,Khái quát về công ty CK Bảo Việt: 29
2.1.1,Quá trình hình thành và phát triển: 29
2.1.2,Cơ cấu tổ chức: 30
2.1.3,Hoạt động kinh doanh: 33
2.1.3.1,Các dịch vụ chính của công ty: 33
2.1.3.2,Kết quả kinh doanh: 44
2.2,Thực trạng hoạt động môi giới tại công ty CK Bảo Việt: 44
2.2.1,Hoạt động Marketing: 44
2.2.2,Hoạt động mang tính nghiệp vụ: 45
2.2.2.1,Mở tài khoản và đăng ký sử dụng các dịch vụ: 45
2.2.2.2,Thực hiện giao dịch: 46
2.2.3, Hoạt động công nghệ: 49
2.2.4, Tình hình hoạt động môi giới tại công ty CK Bảo Việt: 51
2.2.4.1, Thị phần môi giới: 51
2.2.4.2, Số lượng tài khoản: 52
2.2.4.3, Doanh thu hoạt động môi giới: 54
2.3, Đánh giá hoạt động môi giới tại công ty CK Bảo Việt: 55
2.3.1, Thành tựu: 55
2.3.2, Hạn chế: 57
2.3.2.1, Thị phần: 57
2.3.2.2,Hạn chế khác: 58
CHƯƠNG III: MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM HOÀN THIỆN HOẠT ĐỘNGMÔI GIỚI TẠI BVSC 60
3.1,Cơ sở vật chất: 60
3.2,Đội ngũ nhân sự: 61
3.3,Chiến lược Marketing: 64
KẾT LUẬN 66