Luận Văn Giải pháp phát triển nghiệp vụ môi giới tại Công ty chứng khoán Việt Nam

Giải pháp phát triển nghiệp vụ môi giới tại Công ty chứng khoán Việt Nam

mở đầu. 1
chương I Công ty chứng khoán và Nghiệp vụ môi giới chứng khoán. 4
1.1 Khái quát về công ty chứng khoán. 4
1.1.1 Khái niệm và phân loại công ty chứng khoán. 4
1.1.1.1 Khái niệm 4
1.1.2 Mô hình của công ty chứng khoán. 9
1.1.3 Hoạt động của công ty chứng khoán. 11
1.1.3.1 Các nghiệp vụ cơ bản. 11
1.1.3.2 Các nghiệp vụ phụ trợ. 14
1.2 Nghiệp vụ môi giới của công ty chứng khoán. 15
1.2.1 Bản chất và vai trò của nghiệp vụ môi giới chứng khoán. 15
1.2.1.1 Bản chất và đặc điểm nghiệp vụ. 15
1.2.1.2 Vai trò của hoạt động môi giới chứng khoán. 19
1.2.2 Quy trình giao dịch. 22
1.2.3 Kỹ năng nghiệp vụ của người môi giới 29
1.2.4 Các nhân tố ảnh hưởng đến sự phát triển của hoạt động môi giới chứng khoán 32
Chương II Thực trạng nghiệp vụ môi giới chứng khoán của các công ty chứng khoán tại Việt Nam 36
2.1 Quá trình phát triển và tình hình hoạt động của công ty chứng khoán tại Việt Nam 36
2.1.1 Sự ra đời của các công ty chứng khoán. 36
2.1.1.1 Bối cảnh kinh tế. 36
2.1.1.2 Sự thành lập các công ty chứng khoán Việt Nam 38
2.1.2 Tình hình hoạt động tại công ty chứng khoán. 40
2.1.2.1 Đặc điểm trong mô hình và cơ cấu tổ chức của các công ty chứng khoán Việt Nam hiện nay. 40
2.1.2.2 Hoạt động nghiệp vụ tại các CtyCK Việt Nam 42
2.1.2.3 Đánh giá chung tình hình hoạt động của các công ty. 47
2.2 Thực trạng hoạt động môi giới chứng khoán của các công ty chứng khoán Việt Nam 50
2.2.1 Khung pháp lý cho hoạt động MGCK 50
2.2.2 Đánh giá các cơ sở tiền đề cho hoạt động môi giới của các CtyCK 53
2.2.2.1 Một số đặc điểm trong tổ chức giao dịch, nhân sự của CtyCK. 53
2.2.2.2 Cơ sở vật chất kỹ thuật 56
2.2.3 Thực trạng hoạt động nghiệp vụ môi giới chứng khoán. 59
2.2.3.1 Thực trạng thực hiện quy trình nghiệp vụ. 60
2.2.3.2 Kết quả hoạt động kinh doanh. 63
2.2.3.3 Đánh giá kết quả hoạt động. 70
2.2.3.4 Đánh giá khả năng phát triển của nghiệp vụ môi giới 71
3.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán và hoạt động môi giới chứng khoán của các công ty chứng khoán tại Việt Nam. 76
3.1.1 Định hướng phát triển thị trường chứng khoán Việt Nam đến năm 2010 76
3.2 Tầm quan trọng của hoạt động môi giới chứng khoán tại Việt Nam 77
3.3 Giải pháp phát triển nghiệp vụ môi giới chứng khoán. 78
3.3.1 Xây dựng chiến lược cho nghiệp vụ môi giới chứng khóan. 78
3.3.2 Nâng cao hiệu quả hoạt động nghiên cứu và phân tích. 79
3.3.3 Chủ động tìm kiếm khách hàng. 80
3.3.4Từng bước nâng cấp cơ sở vật chất kỹ thuật 81
3.3.5 Thiết lập quy trình thống nhất về giám sát nội bộ. 82
3.3.6 Nâng cao chất lượng nghiệp vụ, tạo uy tín và tiềm lực vốn. 83
3.3.7 Chính sách đào tạo và sử dụng nguồn nhân lực. 84
3.3.7 Phổ cập kiến thức, nâng cao nhận thức của công chúng. 86
3.4 Kiến nghị nhằm phát triển nghiệp vụ môi giới chứng khoán tại các công ty chứng khoán Việt Nam. 86
3.4.1 Những vấn đề về hoàn thiện khuôn khổ pháp lý. 86
3.4.2 Hoàn thiện hệ thống đào tạo và cấp giấy phép hành nghề môi giới chứng khoán. 88
3.4.3 Khuyến khích các công ty chứng khoán đa dạng hoá và chuyên môn hoá hơn 89
3.4.4 Tăng cường công tác quản lý giám sát về CK&TTCK, nhằm đảm bảo hoạt động thị trường an toàn , hiệu quả. 90
Kết luận. 91