Tiểu Luận Giải pháp nâng cao chất lượng bảo đảm tiền vay tại ngân hàng Đầu tư và Phát triển Hà Nội

Đề tài: Giải pháp nâng cao chất lượng bảo đảm tiền vay tại ngân hàng Đầu tư và Phát triển Hà Nội


MỤC LỤC

​LỜI MỞ ĐẦU


CHƯƠNG I: MỘT SỐ VẤN ĐỀ CƠ BẢN VỀ HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN.. 2


1.1. Các vấn đề cơ bản về công ty chứng khoán. 2

1.1.1. Khái niệm và tổ chức hoạt động công ty chứng khoán. 2

1.1.2. Các loại hình sở hữu của công ty chứng khoán. 3

1.1.3. Cơ cấu tổ chức của Công ty chứng khoán. 4

1.1.4. Chức năng và vai trò của công ty chứng khoán. 5

1.1.5. Các hoạt động cơ bản của công ty chứng khoán. 8

1.1.5.1. Hoạt động môi giới chứng khoán. 8

1.1.5.2. Hoạt động bảo lãnh và phát hành chứng khoán. 8

1.1.5.3. Hoạt động tư vấn. 11

1.1.5.4. Hoạt động tự doanh. 13

1.1.5.5. Các nghiệp vụ phụ trợ. 13

1.2. Hoạt động tự doanh của công ty chứng khoán. 14

1.2.1. Khái niệm tự doanh chứng khoán. 14

1.2.2. Mục đích của hoạt động tự doanh. 14

1.2.3. Đặc điểm của hoạt động tự doanh của CTCK 14

1.2.4. Phân loại hoạt động tự doanh. 15

1.2.5. Những yêu cầu đối với CTCK khi thực hiện hoạt động tự doanh. 16

1.2.6. Quy trình hoạt động tự doanh chứng khoán. 19

1.2.6.1. Xây dựng chiến lược đầu tư . 19

1.2.6.2. Khai thác tìm kiếm cơ hội đầu tư . 19

1.2.6.3. Phân tích đánh giá chất lượng cơ hội đầu tư . 20

1.2.6.4. Thực hiện phương án đầu tư . 20

1.2.6.5. Quản lý đầu tư và thu hồi vốn. 21

1.2.7. Chính sách quản lý danh mục đầu tư . 21

1.3. Sự cần thiết phát triển hoạt động tự doanh của CTCK 25

1.3.1. Sự cần thiết phát triển hoạt động tự doanh của CTCK 25

1.3.2. Các chỉ tiêu đánh giá mức độ phát triển của hoạt động tự doanh. 26

1.3.2.1. Chỉ tiêu định tính. 26

1.3.2.2. Chỉ tiêu định lượng. 26

1.3.3. Các nhân tố ảnh hưởng đến phát triển hoạt động tự doanh của CTCK 27

1.3.3.1. Những nhân tố chủ quan. 27

1.3.3.2. Những nhân tố khách quan. 29


CHƯƠNG II: THỰC TRẠNG HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN AN BÌNH.. 32


2.1. Khái quát về Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình. 32

2.1.1. Sơ lược quá trình phát triển Công ty Cổ phần Chứng khoán An Bình 32

2.1.2. Chức năng nhiệm vụ ABS. 33

2.1.2.1. Sứ mệnh của ABS. 33

2.1.2.2. Các lĩnh vực, ngành nghề kinh doanh. 34

2.1.3. Cơ cấu tổ chức- nhân sự ABS. 35

2.1.3.1. Khối nghiệp vụ. 38

2.1.3.2. Khối môi giới và phát triển kinh doanh. 38

2.1.3.3. Khối hỗ trợ. 40

2.1.4. Kết quả kinh doanh chủ yếu. 42

2.2. Thực trạng hoạt động tự doanh của CTCP Chứng khoán An Bình. 46

2.2.1. Thực trạng thị trường chứng khoán Việt nam giai đoạn từ 2006 đến nay 46

2.2.2. Nội dung hoạt động tự doanh của CTCP Chứng khoán An Bình. 48

2.2.3. Kết quả hoạt động tự doanh. 52

2.2.4. Mặt hạn chế của công ty. 56

2.2.5. Nguyên nhân của những hạn chế. 58

2.1.3.1. Nguyên nhân khách quan. 58

2.1.3.2. Nguyên nhân chủ quan. 59


CHƯƠNG III: MỘT SỐ GIẢI PHÁP NHẰM NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN AN BÌNH 62


3.1. Định hướng phát triển của công ty cổ phần chứng khoán An Bình trong thời gian tới 62

3.2. Giải pháp phát triển hoạt động tự doanh CTCP Chứng khoán An Bình. 64

3.2.1. Đa dạng hóa danh mục đầu tư . 64

3.2.2. Tổ chức, sắp xếp lại nhân sự. 65

3.2.3. Hoàn thiện quy trình tự doanh. 65

3.2.4. Tăng đầu tư trung và dài hạn của tự doanh chứng khoán của công ty 66

3.2.5. Nâng cao trình độ phân tích của nhân viên tự doanh. 66

3.3. Một số kiến nghị đối với nhà nước. 67

3.3.1. Hoàn thiện hệ thống văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán. 67

3.3.2. Chính phủ nên cho phép tiếp tục triển khai cho vay kinh doanh chứng khoán đối với các ngân hàng thương mại 68

3.3.3. Chính phủ không nên can thiệp quá sâu vào thị trường chứng khoán và hoạt động của các công ty chứng khoán. 68

3.3.4. Từng bước phát triển công cụ phái sinh, phát triển thị trường trái phiếu chuyên biệt 69


KẾT LUẬN.. 70


DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO 72


DANH MỤC KÝ HIỆU VÀ CÁC CHỮ VIẾT TẮT.. 72