Thạc Sĩ Giải pháp hạn chế rủi ro trong đầu tư trên thị trường chứng khoán việt nam hiện nay

MỤC LỤC
LỜI MỞ ĐẦU 1
CHƯƠNG 1 .3
CƠ SỞ LÝ LUẬN VỀ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN VÀ RỦI RO TRONG ĐẦU
TƯ CHỨNG KHOÁN .3
1.1.Tổng quan về TTCK 3
1.1.1.Khái niệm. .3
1.1.2.Phân loại TTCK. .3
1.1.3.Vai trò của TTCK: 4
1.1.3.1.Huy động vốn cho nền kinh tế: 4
1.1.3.2.Cung cấp môi trường đầu tư cho công chúng: 4
1.1.3.3.Tạo tính thanh khoản cho các chứng khoán: 4
1.1.3.4.Đánh giá hiệu quả hoạt động của các doanh nghiệp. 5
1.1.3.5.Tạo môi trường cho chính phủ thực hiện chính sách kinh tế vĩ mô. 5
1.1.4.Nguyên tắc hoạt động của thị trường .5
1.1.4.1.Nguyên tắc đấu giá: 5
1.1.4.2.Nguyên tắc công bằng: .5
1.1.4.3.Nguyên tắc công khai: 5
1.1.4.4.Nguyên tắc trung gian: .5
1.1.4.5.Nguyên tắc tập trung: 5
1.1.5. Các chủ thể tham gia TTCK 6
1.1.5.1.Nhà phát hành: .6
1.1.5.2.Nhà đầu tư 6
1.1.5.3.Các tổ chức kinh doanh trên TTCK: .6
1.1.5.4.Các tổ chức có liên quan đến thị trường chứng khoán .6
1.2.Các loại rủi ro trong đầu tư chứng khoán. .7
1.2.1.Khái niệm 7
1.2.2.Sự cần thiết hạn chế rủi ro trong đầu tư chứng khoán 7
1.2.3.Các loại rủi ro trong đầu tư chứng khoán .7
1.2.3.1.Rủi ro hệ thống .7
1.2.3.2.Rủi ro không hệ thống 9
1.3.Bài học kinh nghiệm. .10
CHƯƠNG 2 .12
THỰC TRẠNG VÀ CÁC RỦI RO TRONG ĐẦU TƯ TRÊN TTCKVN .12
2.1.Tổng quan về TTCK Việt Nam .12
2.1.1.Khái quát chung về TTCK Việt Nam .12
2.1.2. Thực trạng hoạt động của SGDCK TPHCM thời gian qua .27
2.1.2.1. Quy mô niêm yết 27
2.1.2.2.Giá trị vốn hóa thị trường 28
2.1.2.3.Quy mô giao dịch 30
2.1.2.4.Chỉ số giá chứng khoán 31
2.1.3. Thực trạng hoạt động của SGDCK Hà Nội thời gian qua 34
2.1.3.1.Quy mô niêm yết .35
2.1.3.2. Giá trị vốn hóa thị trường .36
2.1.3.3.Quy mô giao dịch 37
2.1.3.4. Chỉ số giá chứng khoán .38
2.1.4. Đánh giá TTCKVN sau 10 năm hoạt động .40
2.1.4.1. Những thành tựu .40
2.1.4.2. Những vấn đề còn tồn tại 42
2.2.Rủi ro trong đầu tư trên TTCKVN .44
2.2.1. Nguyên nhân rủi ro trong đầu tư trên TTCKVN .44
2.2.2. Các rủi ro trong đầu tư trên TTCKVN .45
2.2.2.1. Rủi ro hệ thống 45
2.2.2.2. Rủi ro không hệ thống -Rủi ro từ tổ chức phát hành .56
2.2.3. Các rủi ro khác .58
CHƯƠNG 3 .60
MỘT SỐ GIẢI PHÁP HẠN CHẾ RỦI RO TRONG ĐẦU TƯ TRÊN TTCKVN
HIỆN NAY .60
3.1. Một số giải pháp hạn chế rủi ro trong đầu tư chứng khoán. 60
3.1.1. Đối với Công ty niêm yết: 60
3.1.2. Đối với các công ty chứng khoán .65
3.1.3. Đối với nhà đầu tư 66
3.2. Kiến nghị đối với cơ quan QLNN, UBCKNN và các cơ quan chức năng .70
3.2.1. Đối với cơ quan QLNN 70
3.2.2. Đối với UBCKNN .70
3.2.3. Đối với các cơ quan chức năng 71
KẾT LUẬN 73
TÀI LIỆU THAM KHẢO .74
Phụ lục 1 77
DANH SÁCH CỔ PHIẾU NIÊM YẾT SGDCK TPHCM ( 2000- 2011) .77
Phụ lục 2 87
DANH SÁCH CỔ PHIẾU NIÊM YẾT SGDCK HÀ NỘI (2005- 2011) .87
Phụ lục 3 102
Hướng dẫn về giao dịch chứng khoán 102