Tiểu Luận Đề 12 Học kỳ - Luật chứng khoán - Lựa chọn nào dành cho nhà đầu tư sử dụng dịch vụ môi giới chứng kh

Trong 3 File đính kèm đã có đầy đủ: mục lục, Nội dung, Kết luận và danh mục tài liệu tham khảo.



[Trích dẫn một phần Nội dung]


2. Ưu điểm:

Với ý nghĩa là một loại hành vi thương mại, trên thế giới, từ lâu dịch vụ môi giới chứng khoán đã từng được biết đến như là nghiệp vụ kinh doanh truyền thống trong thị trường chứng khoán và có những ưu điểm nổi bật, cụ thể như sau:

ã Thứ nhất là tính tiện lợi của người mua và người bán khi sử dụng dịch vụ môi giới chứng khoán.

Khi sử dụng dịch vụ môi giới chứng khoán, nhà đầu tư không cần phải gặp nhau để tiến hành hoạt động giao dịch chứng khoán. Chính vì lẽ đó nên người mua chứng khoán và người bán chứng khoán không phải mất thời gian và chi phí, công sức để tiến hành thương lượng về mua bán chứng khoán với nhau. Trong thực tế cho thấy việc các nhà đầu tư (người mua) và các chủ thể bán chứng khoán (người bán) gặp được nhau và tiến hành việc thương lượng để giao kết hợp đồng mua bán chứng khoán khó khăn hơn nhiều so với với việc họ tìm một công ty môi giới chứng khoán để ủy quyền cho họ thực hiện hành vi mua (bán) của mình. Thay vì mất nhiều thời gian và công sức để chủ động tìm hiểu và trực tiếp thương lượng với nhau về ý chí của mình thì các bên chỉ phải ký hợp đồng dịch vụ môi giới với công ty môi giới chứng khoán thì sẽ bảo đảm sự thuận lợi hơn nhiều.

Theo quy định của pháp luật, nhà môi giới không có trách nhiệm phải thu xếp cho người mua và người bán chứng khoán trực tiếp gặp nhau để tự họ thương lượng và ký kết hợp đồng với nhau. Nói cách khác, cả người mua và người bán chứng khoán đều không cần biết nhau mà chỉ cần biết đến một người trung gian là nhà môi giới và tìm cách ủy quyền cho nhà môi giới chứng khoán đại diện cho mình trong việc thực hiện hành vi mua hay bán chứng khoán trên cơ sở ký kết hợp đồng dịch vụ môi giới chứng khoán. Như vậy, cho dù không biết nhau và không hề trực tiếp gặp nhau để thương lượng các điều khoản của hợp đồng mua bán chứng khoán nhưng trên thực tế, giữa người mua và người bán chứng khoán vẫn tồn tại hợp đồng mua bán chứng khoán, bởi lẽ hợp đồng này được xác lập một các gián tiếp thông qua hành vi giao dịch của người đại diện là nhà môi giới chứng khoán. Điều này thể hiện sự khác biệt đáng kể giữa hoạt động môi giới chứng khoán so với các loại hình hoạt động môi giới thương mại khác (như môi giới hàng hóa, dịch vụ hay môi giới bảo hiểm ).

ã Thứ hai, hoạt động môi giới chứng khoán luôn được thực hiện bởi chủ thể đặc thù là các công ty chứng khoán nên mang tính hiệu quả cao.

Để được tiến hành hoạt động môi giới chứng khoán, công ty môi giới chứng khoán phải được cấp giấy phép thành lập, hoạt động kinh doanh chứng khoán và phải thực hiện việc đăng ký kinh doanh dịch vụ môi giới chứng khoán tại cơ quan nhà nước có thẩm quyền. Và Giám đốc, Tổng giám đốc và các nhân viên thực hiện nghiệp vụ môi giới chứng khoán phải có Chứng chỉ môi giới chứng khoán. Do vậy nên các công ty chứng khoán được coi là một loại thương nhân đặc biệt, có chuyên môn nghiệp vụ, có những hiểu biết sâu sắc về thị trường và có những thông tin quan trọng cùng với những phân tích của các chuyên gia nên các công ty này thường rất chuyên nghiệp trong lĩnh vực, ngành nghề hoạt động của mình. Vì vậy, khi sử dụng dịch vụ môi giới của họ, người mua và người bán chưng khoán sẽ bảo đảm được tỷ lệ thành công cao hơn so với tự mình thực hiện việc mua bán.

ã Thứ ba, hiện nay trên thị trường xuất hiện ngày càng nhiều công ty môi giới chứng khoán nên các chủ thể mua bán chứng khoán có nhiều sự lựa chọn hơn cho mình.

Nhiều công ty chứng khoán đã coi môi giới chứng khoán là nghiệp vụ kinh doanh chủ đạo và tập trung đầu tư mạnh. Số lượng công ty chứng khoán hiện này vào khoảng hơn 100 công ty . [Còn tiếp]