Luận Văn Đầu tư chứng khoán thông qua nghiệp vụ tự doanh tại Công ty cổ phần chứng khoán Sài Gòn – Hà Nội (SH

Đầu tư chứng khoán thông qua nghiệp vụ tự doanh tại Công ty cổ phần chứngkhoán Sài Gòn – Hà Nội (SHS)

MỤC LỤC

LỜI MỞ ĐẦU 1
CHƯƠNG I. ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH . 3
I. ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ NỘI DUNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN . 3
1. KHÁI NIỆM . 3
2. CÁC HÌNH THỨC ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN . 3
2.1. PHÂN LOẠI THEO THỜI GIAN ĐẦU TƯ 3
2.2. PHÂN LOẠI THEO HÌNH THỨC ĐẦU TƯ . 4
3. NỘI DUNG CỦA ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN . 5
3.1 ĐẦU TƯ CỔ PHIẾU 5
3.3.ĐẦU TƯ CHỨNG CHỈ QUỸ 6
3.4.ĐẦU TƯ VÀO CÔNG CỤ PHÁI SINH . 7
II. HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH TAI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 8
1. CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 8
1.1. KHÁI NIỆM 8
1.2.CÁC NGHIỆP VỤ CƠ BẢN CỦA CÔNG TY CHỨNG KHOÁN . 8
2.QUY TRÌNH VÀ THỦ TỤC THỰC HIỆN ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC TỰ DOANH 13
2.1.QUY TRÌNH THỰC HIỆN ĐẦU TƯ THEO PHƯƠNG THỨC TỰ DOANH. 13
2.2.MÔ HÌNH TỔ CHỨC HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỔ PHIẾU 28
3.CÁC PHUƠNG PHÁP ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN 30
4.CÁC CHỈ TIÊU ĐÁNH GIÁ KẾT QUẢ VÀ HIỆU QUẢ ĐẦU TƯ QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN 31
III. CÁC NHÂN TỐ ẢNH HƯỎNG TỚI HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN QUA HOẠT ĐÔNG TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN . 32
1. CÁC NHÂN TỐ CHỦ QUAN . 32
2. CÁC NHÂN TỐ KHÁCH QUAN . 36
CHƯƠNG II. THỰC TRẠNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SHS . 39
1. QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN – HÀ NỘI (SHS) . 39
1.1. GIỚI THIỆU VỀ CÔNG TY SHS 39
1.2.QUÁ TRÌNH HÌNH THÀNH VÀ PHÁT TRIỂN . 39
1.3. MẠNG LUỚI HOẠT ĐỘNG 40
2. CƠ CẤU TỔ CHỨC VÀ NHÂN SỰ CỦA CÔNG TY . 41
2.1.BỘ MÁY TỔ CHỨC CỦA CÔNG TY 41
2.3. CHỨC NĂNG NHIỆM VỤ CỦA CÁC KHỐI TRONG CÔNG TY 41
II. THỰC TRẠNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN – HÀ NỘI (SHS) 50
1. MÔ HÌNH TỔ CHỨC HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH CỔ PHIẾU . 50
2. QUY TRÌNH THỰC HIỆN ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH TẠI SHS 52
2.1.2.QUY TRÌNH BÁN CHỨNG KHOÁN CHƯA NIÊM YẾT . 56
2.2.MỤC TIÊU ĐẦU TƯ CỦA CÔNG TY . 68
2.3. PHƯƠNG PHÁP PHÂN TÍCH . 69
2.4. THỰC HIỆN PHÂN BỔ TÀI SẢN VÀ XÂY DỰNG DANH MỤC ĐẦU TƯ. 72
2.5. QUẢN LÝ ĐÁNH GIÁ DANH MỤC ĐẦU TƯ . 76
2.6.ĐIỀU CHỈNH DANH MỤC ĐẦU TƯ . 77
3.PHƯƠNG PHÁP THỰC HIỆN ĐẦU TƯ THEO NGHIỆP VỤ TỰ DOANH . 78
4.THỰC TRẠNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN CỦA SHS 83
5. KẾT QUẢ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH 86
III. ĐÁNH GIÁ CHUNG VỀ HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH TẠI SHS . 90
1.KẾT QUẢ ĐẠT ĐƯỢC: 90
Kết Quả Hoạt Động Kinh Doanh Của Công Ty năm 2008: 90
2. TỒN TẠI: 91
3. NGUYÊN NHÂN . 93
CHƯƠNG III. GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SÀI GÒN HÀ NỘI 95
I. ĐÁNH GIÁ CHUNG . 95
II. ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN THỊ TRUỜNG CHỨNG KHOÁN CỦA CÔNG TY CỔ PHẦN CHỨNG KHOÁN SHS . 95
1. XU HƯỚNG PHÁT TRIỂN TTCK VIỆT NAM . 95
2. MỤC TIÊU VÀ ĐỊNH HƯỚNG PHÁT TRIỂN TRONG THỜI GIAN TỚI 97
II. MỘT SỐ GIẢI PHÁP HOÀN THIỆN CÔNG TÁC ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SHS 101
1. GIẢI PHÁP NÂNG CAO HIỆU QUẢ TỰ DOANH TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SHS. 101
1.1 HOÀN THIỆN QUY TRÌNH TỰ DOANH 101
1.2 NÂNG CAO CHẤT LƯỢNG CÁN BỘ TỰ DOANH . 103
1.3 HOÀN THIỆN HOẠT ĐỘNG NGHIÊN CỨU VÀ PHÂN TÍCH 104
1.4.XÂY DỰNG DANH MỤC ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN PHÙ HỢP 106
1.5. ĐA DẠNG HOÁ DANH MỤC ĐẦU TƯ VÀ PHƯƠNG ÁN ĐẦU TƯ . 107
1.6 TĂNG CƯỜNG CÔNG TÁC KIỂM TRA KIỂM SOÁT . 108
1.7.MỞ RỘNG NGUỒN VỐN CHO HOẠT ĐỘNG ĐẦU TƯ THEO NGHIỆP VỤ TỰ DOANH . 109
1.8 HOÀN THIỆN CÔNG TÁC QUẢN LÝ RỦI RO ĐỐI VỚI HOẠT ĐỘNG TỰ DOANH. 109
2.KIẾN NGHỊ VỚI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SHS VỀ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH . 111
KẾT LUẬN 112
DANH MỤC TÀI LIỆU THAM KHẢO . 114