Luận Văn Đạo đức trong kinh doanh chứng khoán ở thị trường chứng khoán Việt Nam hiện nay

LỜI MỞ ĐẦU 3
MỘT VÀI HÌNH ẢNH VỀ KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 4
PHẦN I ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN 5
CHƯƠNG I NHỮNG VẤN ĐỀ CHUNG VỀ QUY TẮC ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP 5
A. Các Chuẩn Mực Hành Nghề. 5
I. Tính chuyên nghiệp. 5
II. Tính trung thực của thị trường vốn. 6
III. Nhiệm vụ đối với khách hàng và khách hàng tương lai. 6
VI. Nhiệm vụ đối với những người chủ. 7
V. Phân tích, kiến nghị và thực hiện đầu tư. 8
VI. Xung đột lợi ích. 8
VII. Trách nhiệm của một hội viên. 9
CHƯƠNG II VIỆC XÂY DỰNG QUY TẮC ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP CỦA VIỆT NAM 10
QUY ĐỊNH CHUNG 10
1. Mục đích và phạm vi điều chỉnh 10
2. Nguyên tắc áp dụng. 10
3. Giải thích từ ngữ 10
CHƯƠNG III CÁC QUY TẮC ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP 11
Quy tắc 1. Tuân thủ pháp luật và các quy chế nội bộ 11
Quy tắc 2. Hoạt động chuyên nghiệp 11
Quy tắc 3. Nghĩa vụ thông tin 12
Quy tắc 4. Tránh xung đột lợi ích 13
Quy tắc 5. Giao dịch của thành viên 13
Quy tắc 6. Quy tắc cụ thể đối với giao dịch OTC 14
CHƯƠNG IV GIÁM SÁT, GIẢI QUYẾT TRANH CHẤP VÀ XỬ LÝ VI PHẠM . 15
1. Đối tượng và phạm vi giám sát. 15
2. Tổ chức thực hiện công tác giám sát. 15
3. Giải quyết tranh chấp 15
4. Xử lý vi phạm . 15
PHẦN II THỰC TẾ ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM 17
THỰC TẾ ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP KINH DOANH CHỨNG KHOÁN TẠI CÔNG TY CHỨNG KHOÁN SEN VÀNG (GLS). 17
I. CÁC QUY ĐỊNH ĐẠO ĐỨC NGHỀ NGHIỆP 17
II. TÍNH CHUYÊN NGHIỆP VÀ SÁNG TẠO 17
III. TÍNH TRUNG THỰC, CẨN TRỌNG VÀ SỰ QUAN TÂM . 18
MỘT VÀI TRÍCH DẪN THỰC TẾ VỀ ĐẠO ĐỨC TRONG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN TẠI VIỆT NAM . 20
KẾT LUẬN 21
TÀI LIỆU THAM KHẢO 22