Tài liệu Công ty chứng khoán

CÔNG TY CHỨNG KHOÁN


GV: TS Trân Thi Mông Tuyêt̀ ̣
̣
́
Điều kiện cấp giấy phép kinh doanh CK
tại VN


Có phương án hoạt động kinh doanh phù hợp với
mục tiêu phát triển kinh tế, xã hội và phát triển
ngành CK.
Có đủ cơ sở vật chất kỹ thuật cho kinh doanh CK.
Có mức vốn pháp định cho từng loại hình kinh
doanh.
Ban GĐ, các nhân viên kinh doanh phải đáp ứng
đầy đủ điều kiện để được cấp chứng chỉ hành
nghề kinh doanh CK.
Giấy phép bảo lãnh phát hành chỉ được cấp cho
Cty có giấy phép tự doanh.