Báo Cáo Bản cáo bạch quỹ đầu tư cân bằng Prudelrial

NHNG THÔNG TIN QUAN TRNG
Công Ty Qu n lý Qu

u t Chng khoán Prudential Vit Nam chu hoàn toàn trách nhim
v tính chính xác ca tt c các thông tin bao hàm trong b n Cáo Bch này, và  m b o r"ng
trong phm vi ki!n thc và hi#u bi!t ca mình, không b$ sót nh%ng thông tin hay thc t! nào
có th# làm cho các tuyên b trình bày trong b n Cáo Bch này b sai lch.
Vic y Ban Chng Khoán Nhà Nc cho phép phát hành Chng Ch Qu

u T Chng
Khoán Prudential (Qu

u t Cân b"ng Prudential - PRUBF1) theo b n Cáo Bch này
không hàm ý r"ng y Ban Chng Khoán Nhà Nc  xut vi Nhà
u T nên mua Chng
Ch Qu
.
B n Cáo Bch, cùng vi
iu l Qu
và các vn b n ính kèm là h s pháp lý xin thành lp
Qu
PRUBF1 và phát hành Chng Ch Qu
ca Qu
PRUBF1 ra công chúng trên lãnh th
Vit Nam thc hin bi Công ty Qu n lý Qu

u t Chng khoán Prudential Vit Nam.
B n Cáo Bch này ch c s& d
ng cho Qu
PRUBF1 và không có giá tr trong vic chào
bán chng ch qu
ca các qu
khác, dù c thành lp bi Công ty Qu n lý Qu

u t
Chng khoán Prudential Vit Nam hay bt k' t chc, cá nhân nào khác, phát hành  Vit
Nam hay  nc ngoài.
Nhà
u T, k# c Nhà
u T nc ngoài, cn tham kh o ý ki!n chuyên môn # bi!t thêm
(a) vn  thu! (b) các qui nh pháp lut và (c) các giao dch ngoi t và bin pháp ki#m soát
hi oái liên quan !n vic mua, bán và nm gi% Chng Ch Qu
s( b iu chnh bi pháp
lut ca nc mình nh th! nào.
Nhà
u T cn lu ý r"ng, k!t qu hot ng trong quá kh ca Công ty Qu n lý Qu

không nht thi!t hàm ý r"ng hiu qu hot ng trong tng lai ca h) c ng s( nh vy.
Nhà
u T cn ph i da vào chính mình # ánh giá các giá tr c ng nh các ri ro ca vic
u t vào Chng Ch Qu
. N!u có nh%ng bn khon ho*c không chc chn khi cân nhc u
t, Nhà
u T cn ngay lp tc tham kh o ý ki!n t+ nh%ng nhà t vn chuyên nghip ca
mình.
Nhà
u T cn )c k
b n Cáo Bch này,
iu l Qu
PRUBF1 và các tài liu khác có liên
quan !n Qu
PRUBF1 do Công ty Qu n lý Qu

u t Chng khoán Prudential Vit Nam
và các T Chc Phân Phi c Công ty Qu n lý Qu

u t Chng khoán Prudential Vit
Nam ch nh làm nhà phân phi Chng Ch Qu
trc khi quy!t nh u t vào Chng Ch
Qu
ca Qu
PRUBF1.
Nhà
u T c ng cn xem xét k
các ri ro trong vic u t vào Chng Ch Qu
c nêu
trong Phn IV ca b n Cáo Bch.
Công ty Qu n lý Qu

u t Chng khoán Prudential Vit nam là mt công ty trc thuc
Công ty TNHH B o hi#m Nhân th) Prudential Vit Nam thuc s h%u ca tp oàn
Prudential Anh Quc. Công ty Qu n lý Qu

u t Chng khoán Prudential Vit Nam và
tp oàn Prudential Anh Quc không có mi quan h gì vi công ty Prudential Financial Inc
ca M
.
Prudential- PRUBF1
MC LC
I. CÁC THUT NG 1
II. CÁC THÔNG TIN C B
N V QU U T 4
1. Tên Qu
và
a ch Liên h . 4
2. Giy phép Phát hành và Quy mô Qu
4
3. Tính cht và Thi gian Hot ng ca Qu
. 4
4. Niêm y!t Chng ch Qu
và Gii hn nm gi% ca Nhà
u T Nc ngoài trong Qu
4
III. QUY NH V U T . 5
1. M
c tiêu
u t 5
2. Chi!n lc
u t 5
3. Tài s n
c Phép
u t 5
4. C cu
u t . 5
5. Các Hn ch!
u t 6
6. Phng pháp La ch)n
u t . 7
IV. NHNG RI RO KHI U T VÀO QU . 7
1. Ri Ro Th Trng . 8
2. Ri ro Lãi sut 8
3. Ri ro Lm phát 8
4. Ri ro Thi!u Tính Thanh kho n . 8
5. Ri ro Pháp lý . 9
6. Ri ro Tín nhim 9
7. Ri ro Xung t Li ích . 9
V. PHNG PHÁP XÁC NH GIÁ TR TÀI S
N RÒNG . 10
1. Thi i#m xác nh giá tr tài s n ròng . 10
2. Phng pháp xác nh Giá tr Tài s n Ròng . 10
VI. PHÍ VÀ L PHÍ 11
1. Phí Phát hành 11
2. Phí Qu n lý . 11
3. Phí Giám sát, Phí Lu ký và Phí khác ca Ngân hàng Giám sát 11
4. Các loi Phí và Chi phí khác 12
5. Thng Hot ng 12
VII.THU NHP VÀ PHÂN PHI THU NHP 15
1. Thu nhp . 15
2. Phân phi Thu nhp 15
3. Th t
c Thanh toán C tc Qu
. 15
VIII.PHNG ÁN PHÁT HÀNH CHNG CH QU . 15
1. Phát hành Ln u 15
1.1 Nguyên tc chung 15
1.2 Thi gian phát hành . 16
1.3 Nguyên tc phân phi 16
2. Xác nhn s h%u Chng Ch Qu
. 17
3. Gia hn Thi hn Phát hành Chng Ch Qu
: 18
Prudential- PRUBF1
IX. GIAO DCH CHNG CH QU . 18
1. Chuy#n nhng và Th+a k! Chng Ch Qu
. 18
2. Chuy#n i sang các Qu
khác ca Công ty Qu n lý Qu
Prudential Vit Nam 19
3. Thi hn nm gi% ti thi#u Chng Ch Qu
. 19
X. K TOÁN, KIM TOÁN VÀ CH  BÁO CÁO . 19
1. K! toán . 19
2. Ki#m Toán 19
3. Ch!  Báo cáo . 19
XI. CÔNG TY QU
N LÝ QU . 20
XII. NGÂN HÀNG GIÁM SÁT . 20
XIII. CÔNG TY KIM TOÁN . 21
XIV. A CH LIÊN H . 21
XV. CÁC PH LC 21